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[判断题]发行人应披露控股股东或实际控制人、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。（）
[判断题]公司为公司股东(含控股股东)或者实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议。在此种情况下，股东或者受实际控制人支配的股东，可参加表决。（）
[单项选择]上市公司非公开发行股票，对控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份限制转让的期限是（ ）
A. 自发行结束之日起12个月内
B. 自发行之日起12个月内
C. 自发行结束之日起36个月内
D. 自发行之日起36个月内
[单项选择]发行人应在（）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况。发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。
A. 董事会声明与发行人提示”
B. “风险因素”
C. “招股说明书概览”
D. “发行人的基本情况”
[单项选择]发行对象认购的股份自发行结束之日起，（）月内不得转让;控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，（）月内不得转让。
A. 6个，l2个
B. 6个，36个
C. 12个，l2个
D. 12个，36个
[判断题]上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（）
[单项选择]发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人（）以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业。
A. 2%
B. 3%
C. 4%
D. 5%
[不定项选择]控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。
A. 控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B. 不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C. 不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D. 不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
[单项选择]H股控股股东必须承诺上市后（）个月内不得出售公司的股份，并在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即（）的持股比例。
A. 6，20%
B. 12，30%
C. 6，30%
D. 12，20%
[判断题]公司为其股东或实际控制人提供担保时，必须经股东会或股东大会决议。（）
[单项选择]发行人应披露发起人、持有发行人（）以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[判断题]基金管理公司股东与其他股东可以同属同一实际控制人。（）
[判断题]实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。（）
[判断题]上市公司向原股东配售股份，控股股东不需在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。（）
[判断题]证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。（）
[不定项选择]对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。
A. 股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B. 实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C. 证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D. 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
[判断题]发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人。（）
[多项选择]下列不能成为外商独资银行的控股股东是（）
A. 外国证券经营机构
B. 外国保险经营机构
C. 外国商业银行
D. 外国非金融企业法人
[判断题]因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，投资者及其一致行动人应就相关信息进行披露。（）
