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[判断题]
《证券投资基金托管资格管理办法》对托管准人有更详细的规定：
最近3个会计年度的年末净资产均不低于30亿元人民币；设有专门的基金托管部门；基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督信息披露等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格；有安全保管基金财产的条件等等。（）
[单项选择]股份有限公司发行公司债券，根据证券法律制度的规定，该公司的净资产应当不低于人民币（）万元。
A. 2000
B. 3000
C. 5000
D. 6000
[单项选择]向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。
A. 3％
B. 5％
C. 6％
D. 10％
[单项选择]申请设立财务公司的企业集团最近1个会计年度末期，按规定并表核算的成员单位净资产率不低于（ ）。
A. 10%
B. 8%
C. 50%
D. 30%
[单项选择]申请设立财务公司的企业集团最近1个会计年度末期，按规定并表核算的成员单位的资产总额不低于（）人民币。
A. 50亿元
B. 100亿元
C. 150亿元
D. 200亿元
[单项选择]根据证券法律制度的规定，证券的代销、包销期限最长不得超过（）
A. 60日
B. 90日
C. 6个月
D. 1年
[多项选择]某非金融类上市公司拟向不特定对象公开募集股份，下列各项中，符合证券法律制度规定的有（）
A. 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为5％
B. 发行价格为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的120％
C. 上市公司最近3年以现金方式累计分配的利润为最近3年实现的年均可分配利润的35％
D. 上市公司擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
[单项选择]根据我国证券法律制度的规定，证券的代销、包销期限最长不得超过（）。
A. 30日
B. 60日
C. 90日
D. 120日
[单项选择]根据证券法律制度的规定，证券投资基金的基金财产可以用于下列（）投资。
A. 承销证券
B. 普通上市交易的股票
C. 从事承担无限责任的投资
D. 向他人贷款或者提供担保
[单项选择]某非金融类上市公司拟向不特定对象公开募集股份，下列各项中，符合证券法律制度规定的是（）。
A. 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为7%
B. 发行价格为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的90%
C. 上市公司最近3年以现金方式累计分配的利润为最近3年实现的年均可分配利润的25%
D. 最近一期期末存在借予他人款项的情形
[单项选择]申请设立财务公司的企业集团最近2个会计年度按规定并表核算的成员单位税前利润总额每年不低于（）人民币。
A. 1亿元
B. 2亿元
C. 3亿元
D. 4亿元
[单项选择]申请设立财务公司的企业集团最近2个会计年度按规定并表核算的成员单位营业收入总额每年不低于（）人民币。
A. 10亿元
B. 20亿元
C. 30亿元
D. 40亿元
[多项选择]根据证券法律制度的规定，在特定情形下，如无相反证据，投资者将会被视为一致行动人，下列各项中，属于该特定情形的有（ ）。
A. 投资者之间存在股权控制关系
B. 投资者之间为同学、战友关系
C. 投资者之间存在合伙关系
D. 投资者之间存在联营关系
[多项选择]根据公司法律制度的规定，公司章程对特定的人员或机构具有约束力。下列各项中，属于该特定人员或机构的有（）
A. 公司财务负责人
B. 公司股东
C. 上市公司董事会秘书
D. 公司实际控制人
[单项选择]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
A. 1
B. 3
C. 4
D. 6
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的有（）。
A. 证券承销包括代销或者包销方式
B. 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
C. 承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成
D. 证券的代销、包销期限最长不得超过60日
[多项选择]某上市公司因重大重组，拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得非公开发行股票的有（）
A. 上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
B. 上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
C. 上市公司最近1年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
D. 上市公司现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
[多项选择]根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有（ ）
A. 咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准
B. 证券公司的设立必须经中国证监会批准
C. 律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准
D. 会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准
[单项选择]根据证券法律制度的规定，股票的非公开发行是指发行人依法向特定人发行本次发行的全部股票的行为。此处的特定人是指不超过（）人。
A. 50
B. 100
C. 200
D. 500
