更多"[多选题]授信审查过程中,有下列行为之一的,给予有关责任人警告至记过处"的相关试题:
[多选题]授信调查过程中,有下列行为之一的,给予有关责任人警告至记过处分( )
A.帮助客户编造虚假材料套取授信的
B.对发现的重大问题故意隐瞒,误导授信审查的
C.对授信业务的合法性安全性效益性等情况调查严重失实的
D.按规定对客户所提供的资料的完整性真实性有效性进行调查核实的
[多选题]授信发放过程中,有下列行为之一的,给予有关责任人警告至记过处分( )
A.未经审批同意,或审批意见中的限制条款和控险措施未完全落实发放授信业务的
B.未按规定测算抵(质)押物最高可抵(质)押贷款额度,超过规定抵(质)押比例发放授信的
C.未按规定进行授信跟踪检查,或无书面检查报告的
D.未按规定完善授信记担保合同的签订公证等手续,导致合同签订不合规不严密法律效力丧失的
[多选题]授信审批过程中,有下列行为之一的,给予有关责任人警告至记过处分( )
A.向关系人审批发放信用贷款或以优于其他借款人的条件向关系人发放担保贷款的
B.违规审批发放异地授信的
C.违规审批发放假名顶名借名等冒名贷款的
D.对授信资料调查材料的完整性未进行严格审查的
[多选题]对不良授信及已出现风险授信管理过程中,有下列行为之一的,给予有关责任人警告至记过处分( )
A.接受所有权使用权不明或有争议的资产作为抵债资产的
B.抵债资产接收后,及时办理有关过户的手续的
C.核销工作中泄露核销信息或内外勾结损害信用社利益的
D.擅自动用自用或无偿外借资产,造成资产丢失损毁的
[简答题]在授信调查过程中,有下列行为之一的,给予有关责任人警告至记过处分;造成严重后果或形成资产风险和损失的,给予记大过至开除处分:
[多选题]资产风险分类管理过程中,有下列行为之一的,给予有关责任人警告至记过处分( )
A.未按规定进行授信跟踪检查,或无书面检查报告的
B.风险分类过程中弄虚作假,不如实反应资产质量的
C.违反分类标准进行分类,造成资产质量反映不实的
D.擅自调整分类结果的
[多选题]客户信用等级评定风险度测算过程中,有下列行为之一的,给予有关责任人警告至记过处分( )
A.帮助客户编造提供虚假财务信息的
B.对发现的重大虚假信息故意隐瞒,误导评级的
C.未按规定建立信贷档案,或档案管理不规范的
D.未使用正确的评级模板,导致信用评级和风险度测算结果出现严重偏差的
[多选题]信贷业务受理过程中，有以下行为的，给予直接责任人警告至记过处分。
A.无正当理由拒绝客户合理借款申请，造成恶劣影响的
B.受理有不良信用记录、存在较大风险客户申请的
C.受理不具有持续经营能力、无正常还款来源客户申请的
D.违反规定为超服务区域范围的客户新增信贷业务的
[多选题]营销过程中，有以下行为之一的，给予有关责任人经济处罚；情节严重的，给予警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至留用察看处分或解除劳动合同处理：
A.以个人名义接受客户款项、代理客户办理投资类业务的
B.在不具备销售资质的情况下进行相关产品营销推荐的
C.在营业网点销售专区销售理财、保险、基金、信托等产品时未进行双录
D.伪造、篡改客户信息
[多选题]在印章管理过程中,有下列行为之一的，给予有关责任人警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
A.未经批准私刻印章或伪造、变造印章的
B.未按规定领用、保管印章或携带印章外出，造成印章丢失、被盗或非法使用的
C.未按规定使用印章（含电子印章），造成农村商业银行利益损失或谋取私利的
D.发现违规使用印章行为，不抵制、不报告的
E.印章丢失或被盗等，未及时报告并采取有效补救措施的
[多选题]在公文拟制、传输和收发等处理过程中,有下列行为之一的，给予有关责任人警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
A.未按规定处理公文，贻误工作或商机的
B.未按规定配置服务器参数、备份数据、管理公文系统，致使文件和数据丢失，无法恢复的
C.利用办公自动化、邮件系统等，制作、传播虚假公文的
D.盗用他人身份信息使用办公自动化系统，从事违法违规活动的
E.伪造、变造公文的
[多选题]有下列行为之一的，给予直接责任人开除处分，给予相关责任人警告至开除处分：
A.故意破坏信息系统及相关配套设备设施的
B.在软件需求、开发和系统维护中，故意设置陷阱程序或安全漏洞的
C.安装运行与工作无关软件的
D.故意传播计算机病毒，或窃取、出卖内部数据、攻击、入侵计算机网络和信息系统的
E.故意破坏计算机系统及相关配套设施的
[多选题]有下列行为之一的，给予有关责任人警告至记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至留用察看处分或解除劳动合同处理：
A.超越权限进行转授权的
B.将权力授予不具备相应资格人员的
C.因过失造成授权内容不明确或有歧义的
D.对授予权擅自做扩大化解释的
[多选题]授信管理中,有下列行为之一的,给予有关负责人警告至记大过处分( )
A.未按规定实行审贷部门(岗位)分离的
B.未按规定实行授信业务审查报备备案制度的
C.未按规定建立信贷档案,或档案管理不规范的
D.未按规定核对验收登记固定资产的
[多选题]违反档案管理有关规定，有下列行为之一的，给予有关责任人警告至记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至留用察看处分或解除劳动合同处理：
A.将应归档的文件资料据为己有，拒绝向档案管理部门移交的
B.擅自提供密级档案，造成失、泄密的
C.擅自涂改档案，造成档案失去凭证价值的
D.伪造、变造、窃取或串换档案的
[多选题]办理贸易融资业务，有下列行为之一的，给予有关责任人警告至记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至留用察看处分或解除劳动合同处理（）
A.违反有关规定办理保理、福费廷业务的；
B.违反有关规定办理出口商业发票融资业务的；
C.未对信用证、单据进行审核即办理出口议付、押汇的；
D.突破现行制度规定办理贸易融资业务，但未经批准或未按规定上报核准的；
[单选题]伪造、篡改计算机信息数据等其他违法违规的行为，给予直接责任人开除处分，给予相关责任人警告至（ ）处分。
A.记过
B.警告
C.开除
D.记大过
[多选题]在授信管理中,存在以下违规违纪行为有下列行为之一的,对责任人和责任领导进行问责:( )
A.未按规定实行授信审查委员会制度的;
B.未按规定实行审贷部门(岗位)分离的;
C.未按规定实行授信业务审查报备备案制度的;
D.对法人客户未按规定进行信用等级评定风险度测算,或未坚持“先评级后授信”,逆程序操作的;
E.未按规定建立信贷档案,或档案管理不规范的。
[多选题]以下违规违纪行为中，可给予有关责任人警告至记过处分的有（）。
A.未及时催收债务人（担保人）或采取的催收方式不当，导致贷款丧失诉讼时效、超出保证期间的
B.未按规定对应核销的呆账进行核销的
C.胜诉案件未及时申请执行，超申请执行期限的
D.接收不符合接收条件的抵债资产的
