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[判断题]TONG-通过新一代反洗钱客户风险分类系统向反洗钱中心提交风险等级变更申请。( )
A.正确
B.错误
[判断题]GE-各级机构应对员工异常交易进行持续监控,对新一代反洗钱监控系统筛查出的涉及内部员工的异常交易,应结合员工身份背景审查资金来源是否涉嫌洗钱活动。( )
A.正确
B.错误
[判断题]WO-我行大额交易报告工作采用以总行新一代反洗钱监控系统报送为主,人工新增为辅的报送方法。( )
A.正确
B.错误
[单选题]以下有关新一代网点平台( FES )交易触发反洗钱预警后的业务处理流程模式,错误的是?( )
A.触发预警后,核实人员需严格遵守《关于印发〈上海浦东发展银行反洗钱保密工作管理办法(B/0)〉的通知》(浦银办发〔2018〕399号)要求,不得将行内敏感信息透露给客户。
B. 结合交易的授权方式,对于交易产生的预警信息支持远程模式与网点模式两种处理模式。
C.网点预警经办岗、网点预警审核岗完成对预警信息进行核查,在对预警审核意见一致的基础上,可继续交易。
D.网点柜员将预警编号信息录入FES系统交易授权界面的“备注信息”栏位后,发起跨机构或跨终端授权;分中心远程授权人员获取待授权任务后,由分中心预警经办岗对预警信息进行审核、填写审核意见。
[判断题]客户洗钱风险分类管理是指用户安装客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。
A.正确
B.错误
[判断题]为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性，应采取对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理。
A.正确
B.错误
[判断题]ZAI-在我行反洗钱客户风险分类工作中,对高风险客户可设置网上银行公转私交易限额。( )
A.正确
B.错误
[判断题]FAN-反洗钱客户风险分类中,对单位和个人客户评估内容的基本要素包括客户特性、地域、业务、行业或职业等四个方面。( )
A.正确
B.错误
[判断题]客户风险分类不是客户身份识别中的内容，银行可根据自身情况决定是否开展此项工作。
A.正确
B.错误
[判断题]客户风险分类不是客户身份识别中的内容，金融机构可以根据自身情况决定是否开展此项工作。
A.正确
B.错误
[判断题]客户风险分类不是客户身份识别中的内容，金融机构可根据自身情况决定是否开展此项工作。
A.正确
B.错误
