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[多选题]总行设立稽核内审部，坚持（）、（）、（）的原则，负责组织实施全辖的稽核监督、离任审计工作。
A.统一领导
B.垂直管理
C.集中负责
D.统一管理
[单选题]（ ） 是内部控制评价工作的决策机构， 负责审议批准内部控制评价工作方案和内部控制评价报告， 并对内部控制评价报告的真实性负最终责任。
A.审计委员会
B.董事会
C.合规委员会
D.党委会
[单选题]我行辖内任一网点及总行稽核内审部均可办理账户查询。
A.正确
B.错误
[单选题]内部控制评价由董事会指定的部门组织实施,至少每年开展( )次,年度内部控制评价报告应当报送银监会。
A.一
B.二
C.三
D.四
[单选题]以下重大突发事件哪项由总行稽核内审部报送？
A.挤兑事件
B.聚众到珠海农商银行辖内机构上访、请愿、静坐、示威，甚至冲击、围攻的事件
C.抢劫辖内机构或运钞车的案件，盗窃辖内机构现金30万元以上的案件，诈骗辖内机构或其他涉案金额1000万元以上的案件
D.珠海农商银行董事和高级管理人员1人以上（含1人），辖内机构人员3人以上（含3人）被绑架或被限制人身自由、失踪或非正常死亡的事件
E.造成珠海农商银行辖内机构直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害
[多选题]稽核内审部应于接到重大突发事件的报送后( )小时内、事发后( )小时内将有关情况报总行领导和银监部门。
A.2
B.4
C.20
D.24
[单选题]对内部控制评价承担最终责任的内部控制评价责任主体是（ ）
A.董事会
B.经理层
C.监事会
D.审计委员会
[单选题]如果内部审计师对内部控制的初步评价发现内部控制可能不充 分，下一步应该：
A.在提交最终审计报告之前扩大审计工作范围
B.绘制内部控制制度流程图
C.如果发生损失则在最终审计报告中注明例外
D.实施理想的控制
[多选题]《企业内部控制评价指引》第十五条规定，内部控制评价工作组对被评价单位进行现场测试时，可以单独或者综合运用的方法 有（ ）。
A.个别访问
B.调查问卷
C.专题讨论
D.穿行测试
E.实地查验
[多选题]对扣分达到（）的员工，由总行稽核内审部对其发出《珠海农商银行预警通知书》。
A.5分
B.10分
C.15分
D.18分
E.20分
[单选题]总行稽核内审部设立（）名专职联络员（收发专岗）在珠海市中级人民法院备案，如已备案人员发生变动时应及时重新书面备案。
A.1-3
B.1-2
C.2-3
D.2-4
[多选题]内部控制评价围绕内部环境、 风险评估和（ ） 等要素， 对内部控制设计和运行进行全面评价。
A.控制活动
B.案件风险防范
C.信息与沟通
D.内部监督
[判断题]内部控制自我评价是内部监督的直接依据和底稿来源，而内部监 督是内部控制自我评价的成果表现。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]内控评价（ ） 原则是指内部控制评价应当包括内部控制的设计与运行， 涵盖本行所有机构及全体员工的各种业务和事项。 （ ） 。
A.全面性
B.重要性
C.客观性
D.一致性
[判断题]内部控制评价应在全面评价的基础上， 根据风险发生的可能性和对本行内部控制目标实现造成的影响程度， 关注重要业务机构、 重大业务事项和高风险领域。 （ ） 。
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行内部控制评价是对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果开展的（）等系统性活动。
A.调查
B.测试
C.分析
D.评估
[判断题]为节省成本，为企业提供内部控制审计的会计师事务所，可以同 时为同一家企业提供内部控制评价服务。（ ）
A.正确
B.错误
