更多"[判断题]中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场"的相关试题:
[判断题]被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，但可以在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。()
A.正确
B.错误
[单选题]被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，()继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，()在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
A.不得，可以
B.可以，也可以
C.不得，也不得
D.可以，但不得
[判断题]李某原系甲上市公司财务总监，因违法违规被中国证监会采取证券市场禁入措施，则其在禁入期内，不得买卖上市公司股票（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]保荐代表人出现（）情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。
A.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
B.因保荐业务受到证券交易所的公开谴责
C.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
[多选题]以下情形中，中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（ ）
A.从事保荐业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的
B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
C.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的
D.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内曾经被采取证券市场禁入措施的
[单选题]保荐代表人出现下列（ ）情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。
A.A：尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题
B.B：因保荐业务受到证券交易所的公开谴责
C.C：参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.D：唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作
[单选题]保荐代表人出现（ ）的情形，且情节严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。
A.未完成或者未参加辅导工作
B.伪造或者变造签字、盖章
C.本人及其配偶持有发行人的股份
D.严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形
[单选题]以下情形中．中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（ ）。
Ⅰ．从事保荐业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的
Ⅱ．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
Ⅲ．因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予1次警告2次罚款处罚的
Ⅳ．因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内曾经被采取证券市场禁入措施的
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
[单选题]有（ ）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
①主动消除或者减轻违法行为危害后果的
②故意出具虚假重要证据的
③配合查处违法行为有立功表现的
④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
[单选题]有以下（ ）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
①主动消除或者减轻违法行为危害后果的
②故意出具虚假重要证据的
③配合查处违法行为有立功表现的
④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
[单选题]（2020年真题）中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（ ）
Ⅰ证券公司的董事、监事、高级管理入员
Ⅱ证券公司的控股股东、实际控制人
Ⅲ证券服务机构的董事、监事、高级管理人员
Ⅳ证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（ ）。
①证券公司的董事、监事、高级管理人员
②证券公司的控股股东、实际控制人
③证券服务机构的董事、监事、高级管理人员
④证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员
A.②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④
[单选题]下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（ ）。
Ⅰ．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ．证券公司的控股股东
Ⅲ．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员
Ⅳ．证券公司的董事
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]中国证监会可以对上市公司的控股股东采取证券市场禁入的规定。 （ ）
A.正确
B.错误
