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[多项选择]根据《中华人民共和国证券法》规定，证券投资咨询机构从业人员不得从事（）。
A. 代理委托人进行证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益
C. 与委托人约定分担证券投资损失
D. 向委托人提供投资咨询服务
[多项选择]根据规定，证券投资咨询机构以及从业人员从事证券服务业务的下列行为，违反规定的有（）。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益
C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D. 利用传播媒介提供、传播误导投资者的信息
[不定项选择]我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
[多项选择]根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有（ ）。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益
C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D. 利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票
[单项选择]投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：（）
A. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C. 为投资者提供证券咨询服务
D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
[判断题]投资咨询机构及其从业人员利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息，给投资者造成损失的，依法应当承担赔偿责任。（ ）
[判断题]《证券法》规定，投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。（）
[多项选择]代理记账是指从事代理记账业务的中介机构接受委托人的委托办理会计业务。代理记账机构可以接受委托，受托办理以下（）业务。
A. 填制记账凭证、登记会计账簿
B. 编制财务会计报告
C. 对外提供财务会计报告
D. 向税务机关提供税务资料
[多项选择]从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括（ ）。
A. 遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险
B. 证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及免责条款
C. 投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
D. 委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他收费说明
E. 投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应履行的交收责任
[多项选择]从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（ ）等。
A. 遵守国家有关法律、法规的承诺
B. 证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
C. 证券经纪商代理业务范围和权限
D. 投资者应履行的交收责任
[判断题]在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。
[判断题]在证券经纪业务中，如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖，委托人可拒绝接受交易结果，有权要求受托人给予赔偿。（ ）
[判断题]代理记账是指从事代理记账业务的社会中介机构接受委托人的委托办理的经济业务。
[单项选择]下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。
A. 履行交割清算义务
B. 按规定缴存结算资金
C. 按要求填写开户书，并接受经纪商审查
D. 按规定报告进行证券买卖的原因
[判断题]证券经纪商可以让委托人任意透支，一旦发生亏损，由委托人承担责任。（）
[判断题]在证券经纪业务中，投资者可以自由地选择证券经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。
[单项选择]根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立，由（）受理有关申请。
A. 国务院
B. 财政部
C. 中国证监会
D. 证券交易所
[单项选择]投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
