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[判断题]银保监会及其派出机构要加强与监察机关、公安机关、司法机关和其他金融管理部门沟通协作，建立联席会议、信息共享、案件移送、行政执法与刑事司法衔接等机制，加强交流互训，形成防范打击合力，加大金融领域反腐败力度，积极维护金融秩序和社会稳定。
A.正确
B.错误
[单选题]银保监会及其派出机构应当将反洗钱和反恐怖融资工作情况纳入机构（）工作范围，督促银行保险机构建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制。
A.年度监管
B.季度监管
C.月度监管
D.日常监管
[单选题]银保监会及其派出机构要将发生( )案件的机构作为重点监管对象，加强日常监管力度，提高随机抽查比例和频次。
A.重大、恶性
B.一般、较大
C.重大、较大
D.重大、恶性
[单选题]银保监会及其派出机构应当在现场检查工作中贯彻反洗钱和反恐怖融资监管要求，现场检查工作要重点对机构反洗钱和反恐怖融资（）建立和执行情况进行检查。
A.基本制度
B.内控制度
C.专项制度
D.日常制度
[判断题]银保监会及其派出机构要严格依据法律法规和监管规定，对违法违规行为负有责任的机构及人员实施行政处罚。违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。对自查发现案件，在法律法规规定的范围内，可以酌情对涉案机构和案件责任人员从轻处罚。
A.正确
B.错误
[单选题]保险公司在经营信保业务过程中，以下情形的中（），银保监会及其派出机构可以责令整改
A.及时做信息披露
B.未按规定办理再保险的
C.有违反信用保险和保证保险业务监督办法
D.保险公司在经营信保业务中，符合信保业务规范。
[单选题]现场检查是银保监会及其派出机构监督管理的重要组成部分，通过发挥查错纠弊、校验核实、评价指导、警示威慑等作用，督促银行业和保险业机构贯彻落实国家宏观政策及监管政策，提高经营管理水平及合法稳健经营，落实（），维护银行业和保险业安全，更好服务实体经济发展。
A.A银行业机构风险防控的主体责任
B.B保险业机构风险防控的主体责任
C.C银行业和保险业机构风险防控的主体责任
D.D银行业或保险业机构风险防控的主体责任
[单选题]1.下列不属于商业银行应及时向银保监会或其派出机构报告的重大操作风险事件的是（）。
A.A：高管人员严重违规
B.B：发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害
C.C：由于市场利率波动导致投资头寸价值恶化
D.D：盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件"
[多选题]金融机构及其分支机构应当( )。
A.依法建立健全反洗钱内部控制制度
B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C.制定反洗钱内部操作规程和控制措施
D.对工作人员进行反洗钱的培训,增强反洗钱工作能力
[多选题]金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱( )，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。
A.操作规程
B.工作指引
C.内部控制制度
D.内部评估机制
[多选题]金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱( )，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。
A.培训计划
B.控制措施
C.工作计划
D.内部操作规程
[多选题]国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构( )内部控制制度的方案；对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准。
A.反假币
B.反洗钱
C.贷款审批
D.反恐怖融资
[判断题]国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构是否具备中国人民银行批准的反洗钱内部控制制度的方案。( )
A.正确
B.错误
[判断题]国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案;对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请,不予批准。( )
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的( )负责。
A.制定完善
B.监督检查
C.有效实施
D.执行情况
[判断题]按照《金融机构反洗钱规定》的规定，金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。
A.正确
B.错误
