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[单项选择]基金份额上市交易后，下列不属于证券交易所终止其上市交易的情形是（ ）。
A. 基金合同期限届满
B. 基金合同约定的终止上市交易情形出现
C. 基金份额持有人大会决定提前终止上市交易
D. 基金净值低于初始申购价格
[单项选择]公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是（）
A. 公司有重大违法行为
B. 公司最近三年连续亏损
C. 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
D. 公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
[不定项选择]公司债券上市交易后，公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
A. 公司有重大违法行为
B. 公司情况发生重大变化，不符合公司债券-上市条件
C. 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D. 公司最近3年连续亏损
[多项选择]根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有（ ）。
A. 最近1年连续亏损
B. 有重大违法行为
C. 净资产额减至人民币1500万元
D. 不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金
[多项选择]公司债券上市交易后，发行人有（）情形之一的，证券交易所对该债券停牌。
A. 公司最近3年连续亏损
B. 公司情况发生重大变化不符合债券上市条件
C. 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D. 未按照债券募集办法履行义务
[单项选择]基金获准上市的，应在上市日前（）个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
[判断题]基金份额上市交易公告书是基金募集阶段需要披露的文件。（）
[多项选择]封闭式基金份额上市交易，应符合下列（）条件。
A. 基金份额总额达到核准规模的80%以上
B. 基金合同期限为5年以上
C. 基金募集金额不低于2亿元人民币
D. 基金份额持有人不少于1000人
[不定项选择]封闭式基金份额上市交易，应符合的条件包括（）。
A. 基金份额总额达到核准规模的60%以上
B. 基金合同期限为5年以上
C. 基金募集金额不低于3亿元人民币
D. 基金份额持有人不少于1000人
[多项选择]根据规定，下列各项应当由证券交易所暂停基金份额上市交易的有（）。
A. 发生重大变更而不符合上市条件
B. 不再具备《证券投资基金法》规定的上市交易条件
C. 严重违反投资基金上市规则
D. 基金合同期限届满
[判断题]凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。（）
[多项选择]根据证券法律制度的规定，上市公司出现下列（）情形之一的，应终止其股票上市交易。
A. 公司被宣告破产
B. 公司有重大违法行为
C. 公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
D. 公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正
[多项选择]上海证券交易所实行全面指定交易后，（）。
A. 投资者领取股息时要以卖出方申报
B. 送股登记日下一个交易日所有流通股的送股部分可到投资者账上
C. 未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息
D. 红利不再挂牌
[单项选择]我国《证券法》规定，上市公司出现以下（）情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A. 公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件
B. 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C. 公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
D. 公司有重大违法行为
[单项选择]下列不属于证券投资基金上市的条件是（ ）。
A. 基金合同期限为4年以上
B. 基金募集金额不低于2亿元人民币
C. 基金持有人不少于1000人
D. 基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
[单项选择]开放式基金的基金份额持有人未选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额的，基金管理人应当（）。
A. 支付现金
B. 劝其转为基金份额
C. 协商支付
D. 不分配利润
[判断题]封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。（）
[单项选择]上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库
A. 配股公告日
B. 配股公告日后一天
C. 配股登记日
D. 配股登记日后一天
[单项选择]基金销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和（），及时维护更新基金份额持有人的信息，基金份额持有人的信息应严格保密，防范投资人资料被不当运用。
A. 保密制度
B. 检查制度
C. 披露制度
D. 评估制度
