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[多选题]从事基金代销的业务人员，不得：
A.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务；
B.违规接收投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易；
C.违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担；
D.承诺利用基金资产进行利益输送；
E.以暗中给予他人财物或利益，或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂；
[多选题]从事基金代销的业务人员，不得有下列情形：
A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益；
B.违规向他人提供基金未公开的信息；
C.诋毁其它基金、销售机构或销售人员；
D.散布虚假信息，扰乱市场秩序；
E.违背基金投资者意愿向基金投资者销售与其风险承受能力不匹配的基金产品；
[多选题]从事基金代销业务的相关人员应遵循以下原则：
A.保密原则。严格为投资者保守秘密，不得泄漏投资者买卖、持有基金份额的信息以及在本行留存的其他信息。
B.诚实守信原则。真实、客观地宣传销售基金，向投资者作风险提示。不得夸大或片面宣传基金业绩、或向投资者作违规承诺，造成对投资者的误导。
C.勤勉尽职原则。基金代销业务人员应当本着对投资者高度负责的态度执业，认真履行各项职责。
D.投资者利益优先原则。基金代销人员应当忠实于投资者，以诚实和公正的态度并以合法的方式执业，如实告知投资者可能影响其利益的重要情况。
E.遵守操作规范。基金代销人员在基金代销业务中不得挪用客户资金，不得从事与其所在机构及投资者的合法利益相冲突的活动或法律法规禁止从事的其他业务。
[判断题]基金代销业务档案是指本行办理基金代销业务过程中形成的记录，包括：账户资料类档案、交易申请类档案和被动接受类档案。
A.正确
B.错误
[单选题] 按照《证券投资基金销售管理办法》,下面属于证券公司在代销公募基金时不得存在的行为有( )。
Ⅰ、采取抽奖的方式销售基金
Ⅱ、以低于成本的销售费用销售基金
Ⅲ、未按规定公告擅自变更基金的发售日期
Ⅳ、采取送保险的方式销售基金
A. Ⅰ、Ⅲ、
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
[判断题]基金代销业务的账户主要包括基金销售结算资金归集专户、投资者资金账户、投资者基金账户。
A.正确
B.错误
[多选题]基金代销业务风险主要包括（）等。
A.违法违规经营风险
B.决策风险
C.交易风险
D.系统风险
E.服务风险
[判断题]柜员在基金代销系统申购交易成功，即购买成功。
A.正确
B.错误
[多选题]基金代销业务中重点关注以下几种异常交易行为：
A.投资人购买与其风险承受能力不匹配的产品；
B.投资人签约资金账户的金额变动符合大额交易；
C.基金份额持有人变更指定赎回资金账户的行为；
D.投资人频繁开立或撤销基金账户（投资人在五个工作日内重复发起开户、销户申请即为频繁开销户）；
E.其他基金交易中符合反洗钱相关法律法规规定的异常行为。
