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[单项选择]深圳证券交易所债券质押或回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。
A. 50%
B. 100%
C. 150%
D. 200%
[多项选择]未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。
A. 非挂牌证券
B. 非上市证券
C. 场外证券
D. 场内证券
[单项选择]证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会应（）。
A. 暂停对该公司新业务的审批
B. 限制该公司的职工薪酬发放
C. 依法撤销其介绍业务资格
D. 对其处以50-100万元罚款
[多项选择]证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（）。
A. 责令其限期整改
B. 经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C. 处以罚款
D. 对直接责任人员给予纪律处分
[判断题]证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对；符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。（）
[判断题]证券公司风险控制指标不符合规定标准或者偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的，不得偿还到期次级债务本息。（）
[单项选择]国务院证券监督管理机构对已做出的核准股票发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，股票已经发行但尚未上市的保荐人应当与发行人承担（）。
A. 连带责任
B. 无限连带责任
C. 赔偿责任
D. 连带赔偿责任
[单项选择]某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。
A. 净资产为人民币5000万元
B. 本次发行后累计债券余额为公司净资产的50%
C. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D. 筹集的资金投向符合国家产业政策
[判断题]发行人在申请办理证券初始登记时，如果证券有限售条件的，还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别。（）
[单项选择]以下不符合证券投资基金基本内涵的有（）。
A. 通过发行基金单位向投资人募集资金
B. 没有规定的投资组合和投资限制
C. 投资操作与财产保管相互分离
D. 基金资产按照规定的投资方向进行投资
[单项选择]证券的（）是证券市场生存的条件。
A. 流动性
B. 稳定性
C. 有效性
D. 风险性
[多项选择]设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司，必须具备的条件有（）。
A. 注册资本最低限额为人民币5000万元
B. 净资产不低于人民币1亿元
C. 有合格的经营场所和业务设施
D. 董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格
E. 两名以上的注册会计师
[判断题]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。（）
[多项选择]证券金融公司向证券公司融入证券后、归还证券前，或者证券公司向证券金融公司融入证券后、归还证券前，证券发行人（），证券金融公司或者证券公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。
A. 分配投资收益
B. 向证券持有人配售
C. 向证券持有人无偿派发证券
D. 发行证券持有人有优先认购权的证券的
[多项选择]当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行（）的决定。
A. 特别处理
B. 退市风险警示
C. 暂停上市
D. 终止上市
[多项选择]证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括（）。
A. 按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
B. 按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
C. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
[单项选择]现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据《证券法》的规定，证券交易所（）。
A. 必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
B. 可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
C. 可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
D. 可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
[单项选择]境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是代表处及其所属境外证券经营机构最近（）年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多项选择]证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有（）。
A. 经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B. 具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
C. 组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的条件
D. 承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费
