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发布时间:2023-10-11 14:02:30

[单项选择]2008年将企业债券发行核准程序改革为()。
A. 先核准规模,后核准发行
B. 先核准发行,后核准规模
C. 仅核准规模
D. 仅核准发行

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[单项选择]为进一步推动企业债券市场发展,扩大发行规模,经国务院同意,对企业债券发行核准程序进行改革,改革后的环节包括()。
A. 先核定规模、后核准发行
B. 只核定规模
C. 直接核准发行
D. B和C
[判断题]目前的企业债券发行核准程序分为先核定规模(额度)、后核准发行两个环节。()
[单项选择]关于可转换公司债券发行核准程序,下列说法错误的是()。
A. 中国证监会收到申请文件后,5个工作日内决定是否受理
B. 自中国证监会核准发行之日起.上市公司应在6个月内发行证券
C. 证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请
D. 上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会
[多项选择]H股发行的核准程序包括()。
A. 取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐,向中国证监会提出申请
B. 由中国证监会就有关申请是否符合国家产业政策、利用外资政策以及有关固定资产投资立项规定会商国家发改委等有关部门
C. 聘请中介机构
D. 向香港联交所提出申请
[多项选择]在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序包括申报、受理、初审和()。
A. 预披露
B. 披露
C. 发审委审核
D. 决定
[多项选择]关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序,下列说法正确的是()。
A. 发行人为自主创新企业的,应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力
B. 中国证监会在收到申请文件后,在10个工作日内作出是否受理的决定
C. 出现不符合发行条件事项的,中国证监会可以撤回核准决定
D. 自中国证监会做出不予核准决定之日起6个月后,发行人可再次提出股票发行申请
[多项选择]公司债券发行申请获得中国证监会发行核准批文后,发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日14:00前,向上海证券交易所提交()材料。
A. 中国证监会核准公开发行证券的文件
B. 发行人通过上海证券交易所系统发行证券的申请
C. 发行公告、募集说明书全文及相关文件
D. 上海证券交易所要求的其他文件
[单项选择]推行股票、转债发行核准制的重要基础是()。
A. 中介机构尽职调查
B. 中介机构自律
C. 中介机构信息披露
D. 中国证监会的监督
[单项选择]国务院证券监督管理机构对已做出的核准股票发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,股票已经发行但尚未上市的保荐人应当与发行人承担()。
A. 连带责任
B. 无限连带责任
C. 赔偿责任
D. 连带赔偿责任
[判断题]证券发行核准制以美国为代表,实行实质管理原则。()
[判断题]新股发行申请获得核准后,在核准批文有效期内,由发行人及主承销商自行选择发行时间窗口。()
[单项选择]公司申请其发行的公司债券上市交易,由()依照法定条件和法定程序核准。
A. 国务院证券监督管理机构
B. 国家计委
C. 中国人民银行
D. 证券交易所
[判断题]企业债券发行需要经过核准和发行两个环节。()
[单项选择]自中国证监会核准发行之日起,发行人应在()内发行股票。
A. 3个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 2年
[判断题]自中国证监会核准发行之日起,发行人应在6个月内发行股票,超过6个月未发行的,则丧失了发行资格,不准再发行。()
[多项选择]在新股发行核准制度下,要进一步发挥()的作用,培育市场机制,发挥市场自我约束的功能。
A. 主承销商
B. 会计师事务所提供不准确材料
C. 财务顾问
D. 律师事务所
[多项选择]核准制是指发行人申请发行证券是要()。
A. 公开披露与发行证券有关的信息
B. 符合《公司法》和《证券法》所规定的条件
C. 发行人将发行申请报请证券监管部门决定
D. 没有任何风险
[判断题]从法律的视角看,法律为为重大的行政决策、工程项目决策等提供程序保证,它设定了充分的审批、核准程序,这都是为决策的科学性服务的。
[单项选择]外商投资项目申请核准时,应提交项目申请报告以及核准要求的相关文件、资料。按核准权限属于国家发展和改革委员会和国务院核准的项目,由提出项目申请报告。()
A. 地方发展改革部门
B. 国家发展和改革委员会
C. 项目单位向项目所在地省级发展改革部门
D. 中央管理企业

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