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发布时间:2023-10-04 11:24:08

[判断题]企业债券的发行应组织承销团以余额包销的方式承销。()

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[判断题]证券经营机构采用包销方式,若承销团不能全部售出证券,则承销商在承销期结束时自行购入剩余的证券。()
[判断题]余额包销,是指承销商按照规定的发行额和发行条件,在约定的期限内向投资者发售证券,到销售约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。()
[判断题]在地方政府债券的承销中关于最低承销额的规定,承销团成员最低承销额按照投标量的一定比例计算,甲类成员为1%,乙类成员为0.2%。()
[单项选择]在地方政府债券的发行与承销的招标方式中,投标标位变动幅度为(),每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位,无须连续投标。
A. 0.01%
B. 0.03%
C. 0.05%
D. 0.1%
[多项选择]国债发行承销团成员包括()。
A. 商业银行
B. 保险公司
C. 证券公司
D. 期货公司
[单项选择]地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行,采用()招标方式,招标标的为利率。
A. 多种价格美国式
B. 单一价格荷兰式
C. 公开
D. 邀请
[多项选择]国债承销团的组建须遵循()。
A. 公开原则
B. 公平原则
C. 公正原则
D. 在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰
[多项选择]()可以申请成为凭证式国债承销团成员。
A. 中国境内商业银行等存款类金融机构
B. 邮政储蓄银行
C. 保险公司
D. 信托投资公司
[多项选择]承销团申请人应当具备的基本条件有()。
A. 是在中国境内依法成立的金融机构
B. 依法开展经营活动,近3年内在经营活动中没有重大违法记录,信誉良好
C. 财务稳健,资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准,具有较强的风险控制能力
D. 具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度
[判断题]在地方政府债券的承销中,承销团成员最低、最高投标限额按招标量的一定比例计算。具体是,甲类成员最低,最高投标限额分别是0.5%,10%。()
[判断题]发行资产支持证券时,发行人可以不组建承销团。()
[判断题]证券承销业务可以采取代销或者包销方式。()
[单项选择]记账式国债承销团成员原则上不超过()家,其中甲类成员不超过20家。
A. 20
B. 40
C. 60
D. 80
[判断题]国债承销团成员资格有效期为3年,期满后成员资格依照该办法再次审批。()
[判断题]国债承销团成员的资格有效期为5年,期满后,成员资格依照相关规定再次审核。()
[判断题]财政部和中国人民银行一般每年确定两次凭证式国债承销团资格,各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。()
[判断题]在将申请文件报送中国证监会后,承销团成员的分析员作出的关于发行人的研究报告不得对外发出,直至有关本次股票发行的募集文件公开后,方可进行相关宣传。()
[判断题]我国储蓄国债(电子式)由各类商业银行和邮政储蓄机构组成的凭证式国债承销团成员的营业网点销售。()
[判断题]在地方政府债券的债权托管中规定,在招标工作结束后,各中标承销团成员应通过招标系统填制“债权托管申请书”,在中央国债登记有限公司,中国证券登记结算有限责任公司上海、深圳分公司选择托管。逾时未填制的,系统默认全部在国债登记公司托管。()

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