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发布时间:2023-12-19 04:41:51

[单项选择]股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市时公司股本总额不少于人民币()万元。
A. 5000
B. 6000
C. 7000
D. 8000

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[多项选择]股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市,应当具备的条件有()。
A. 公司股本总额不少于3000万元
B. 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
C. 公司股东人数不少于100人
D. 公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
[单项选择]股票在证券交易所上市交易的股份有限公司被称为()。
A. 有限公司
B. 股份公司
C. 证券公司
D. 上市公司
[多项选择]根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定,股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有()。
A. 股票经中国证监会核准已公开发行
B. 公司股本总额不少于人民币5000万元
C. 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
D. 公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
[简答题]

A股份有限公司为一家于2011年1月在上海证券交易所上市交易的上市公司(以下简称"A公司"),其实收股本为人民币12000万元,均为普通股,每股票面金额为1元,董事会由7名董事组成。2014年2月,中国证监会在对A公司进行的例行检查中发现如下事实。
(1)A公司于2013年3月18日召开了2012年度股东大会,在该次股东大会上审议通过了A公司对控股股东B公司向C银行借款提供担保的决议。经查:在股东大会进行该项表决时B公司未参与表决,该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的52.4%获得通过。(注:担保金额未超过资产总额30%)
(2)A公司因原材料成本大幅上涨,造成2013年度亏损560万元,股东大会决议以360万元的法定公积金和200万元的资本公积金弥补亏损。
(3)A公司原董事会秘书甲因个人原因于2013年2月辞职离任,A公司未将该事项向中国证监会和上海证券交易所报送报告,也未予公告。经查,甲于2013年7月转让了其所持A公司股份的20%。
(4)A公司总经理乙违反公司章程的规定,擅自决定将公司200万元的资金借贷给其亲属投资开发房地产项目,获得好处费20万元,后由于房地产市场行情剧变,该笔借款至今无法收回,给A公司造成了损失。经查,连续180日以上合计持有A公司普通股1.88%股份的26位股东,于2013年4月联名书面请求A公司股东大会就此向人民法院提起诉讼,要求乙承担赔偿责任,但A公司股东大会除将乙所得的20万元好处费收归公司所有外,未就要求乙赔偿事项向人民法院提起诉讼。A公司的上述26位股东为了公司的利益,于2013年7月以自己的名义直接向人民法院提起了诉讼。
(5)2014年1月,A公司向中国证监会申请发行优先股6100万份,共筹集资金24400万元,已知2013年A公司经审计的净资产是50000万元,A公司自2011年1月上市以后未发行新股。
要求:根据《公司法》和相关的法规、规章,分析回答下列问题。
(1)根据本题(1)所述事实,说明A公司股东大会做出的对B公司提供担保的决议是否合法?并说明理由。
(2)根据本题(2)所述事实,说明A公司股东大会弥补亏损的决议是否符合规定?并说明理由。
(3)根据本题(3)所述事

[单项选择]某股份有限公司于2011年6月在上海证券交易所上市。该公司有关人员的下列股份转让行为中,不符合公司法律制度规定的是()。
A. 监事张某2012年3月将其所持有的本公司股份总数的25%转让
B. 董事吴某2012年8月将其所持有的本公司全部股份500股一次性转让
C. 董事罗某2013年将其所持有的本公司股份总数的25%转让
D. 经理王某2014年1月离职,8月转让其所持有的本公司所有股份
[简答题]

某甲股份有限公司(以下简称甲公司)于2011年6月在上海证券交易所上市。2012年以来,甲公司发生了下列事项:
(1)2012年5月,董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出2013年3月,董事钱某将所持公司股份10万股中的25000股卖出;董事孙某因出网定居,于2012年7月辞去董事职务,并于2013年3月将其所持公司股份5万股全部卖出。
(2)监事李某于2012年4月9日以均价每股8元价格购买5万股公司股票,并于2012年9月10日以均价每股16元价格将上述股票全部卖出。
(3)公司股东大会于2012年5月8日通过决议,由公司收购本公司股票900万股,即公司已发行股份总额的3%,用于奖励本公司职工。同年6月,公司从资本公积金中出资收购上述股票,并将其中的600万股转让给公司职工,剩余的300万股拟在2013年10月转让给即将被吸收合并于该公司的另一企业的职工。
(4)2013年7月,甲公司拟将销售部门分立出去成为单独的A公司,并且在分立方案中载明"公司债权人B的债权仅由分立后的A公司承担",债权人B对此方案并不知情。
要求:根据本题所述内容,分别回答下列问题。
(1)赵某、钱某和孙某卖出所持公司股票的行为是否符合法律规定?并分别说明理由。
(2)李某买卖公司股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。
(3)公司收购用于奖励职工的本公司股票数额是否符合法律规定?公司从资本公积金中出资收购用于奖励职工的本公司股票的行为是否符合法律规定?公司预留300万股股票拟在2013年10月转让其他职工的行为是否符合法律规定?并分别说明理由。
(4)债权人B是否有权要求甲公司清偿债务?并说明理由。


[简答题]

A股份有限公司(以下简称“A公司”)于2006年在上海证券交易所上市,股本总额为1亿股。截至2012年12月31日,A公司资产总额为2亿元人民币。
(1)2013年2月1日,A公司董事长黄某主持与某世界知名企业谈判W合作项目。3月17日,双方签订合作协议,当晚黄某建议其亲属陈某买入本公司股票。3月18日,A公司就该重大事件向中国证监会和上海证券交易所报告,并在《中国证券报》上予以公告。此后,A公司股票持续上涨。3月28日,黄某将其持有的A公司股票全部出售,获利50万元。
(2)2013年4月,A公司为筹集W合作项目资金,向B银行借款3000万元,期限为2年。双方为此签订了抵押合同。抵押合同约定:A公司以其生产设备提供抵押担保,若A公司到期不能偿还借款,该生产设备直接归B银行所有。该抵押未办理登记。
(3)2013年5月,A公司召开股东大会。出席该次股东大会的股东所持的股份占A公司股份总数的40%,另有持有10%股份的股东书面委托代理人出席了会议。该次股东大会对所议事项的决议形成了会议记录。
其中部分通过事项的表决情况如下:
①在审议公司为筹集W合作项目所需资金,董事会提出的向原股东配售5000万股的配股方案时,持有10%股份的股东在表决时弃权;持有9%股份的股东在表决时投了反对票;持有10%股份的代理人在表决时根据授权投了赞成票;其余持有21%股份的股东在表决时均投了赞成票。
②在审议公司为购买W合作项目所需要的重要生产设备,计划投资7000万元的事项时,持有15%股份的股东在表决时投了反对票;持有10%股份的股东在表决时弃权;持有10%股份的代理人在表决时根据授权投了反对票;其余持有15%股份的股东在表决时均投了赞成票。
③在审议公司解聘甲会计师事务所的事项时,持有5%股份的股东在表决时弃权;持有5%股份的股东在表决时投了反对票;持有10%股份的代理人在表决时根据授权投了赞成票;其余持有30%股份的股东在表决时均投了赞成票。
要求:指出上述(1)、(2)、(3)事项中有哪些违法之处?并分别说明理由。


[简答题]新兴钢铁股份有限公司(以下简称“新兴钢铁”)为一家在上海证券交易所上市的钢铁公司,主要从事以不锈钢为主的特殊钢产品的生产和销售。与主要用于建筑业的普通钢不同,不锈钢属于规格较高的钢种,主要用于机器、设备及汽车等方面的制造。由于市场竞争对手较少,不锈钢的生产技术水平要求较高,因此不锈钢的毛利率远高于普通钢产品。随着我国经济迅速增长,制造机器、设备及汽车的工业不断发展,这带动我国不锈钢的需求显著增加。行业普遍认为在未来数年不锈钢产品的需求仍将持续上升。制造不锈钢的一种重要原料为镍。镍广泛用于工业及消费产品,包括不锈钢、磁铁、铸币、镍黄铜及镍青铜等多种合金。全球镍生产量约三分之二是用于制造不锈钢。我国的镍矿石本地供应量有限,因此近年镍的进口量大幅上升。2007年1月,镍成为首种突破每盎司1美元的基本金属,价格创历史新高,镍价格急升主要是由于存量低而需求上涨。根据行业报告显示,推动镍全球需求上升的其中一项主要因素为我国不锈钢产量迅速增长。该报告预期镍价格将会在短期内持续上升。由于我国本地镍矿石的供应量不可能在可预见的将来大幅增加,我国必须继续进口镍矿石以应付本地需求。新兴钢铁原本为一家中型钢铁公司,除了生产不锈钢产品外亦生产其他的普通钢产品。董事们基于不锈钢产品的市场需求增长较快,而且毛利率远高于普通钢,在2007年重组了新兴钢铁,将普通钢业务剥离后以其不锈钢业务上市,并将上市募集资金收购了另外一家中型不锈钢生产企业。合并后的不锈钢产能由每年100万吨倍增至200万吨。新兴钢铁的董事们认为,产能上升可使公司更能发挥本身在采购原材料的成本优势,而扩大产能的规模经济效益可提高营运效率,降低单位成本。新兴钢铁所需的镍矿石原本全在国内采购,但随着新兴钢铁的不锈钢产量大幅提高,国内供应商所能提供的镍矿石已不能满足新兴钢铁的生产需要。由于镍矿石本地供应量有限,新兴钢铁近两年的需求基本上由国外进口镍矿石满足。新兴钢铁的镍矿石一般是从加拿大及澳大利亚的不同供应商进口,在计入运输费用后每吨的平均采购价仍较国内的采购价略低,但采购价及供应量随国际总体需求波动,新兴钢铁未能获得稳定的镍矿石供应。经过一轮探索后,新兴钢铁在2009年在某东南亚岛国找到了一个新的镍矿石供应商(以下简称“岛国供应商”),并向其试采购了数批镍矿石。该供应商提供的镍矿石品质较好,镍含量为1%,其他供应商镍矿石的镍含量平均为
[判断题]股份有限公司申请其股票上市,公司股本总额不少于人民币3000万元。()
[单项选择]成立于1994年的浙江苏泊尔股份有限公司是国内领先的炊具研发和制造商,2004年在深圳证券交易所上市。法国SEB集团是全球最大的炊具和小家电生产商之一,拥有十余个国际著名的炊具和小家电品牌,营销网络覆盖全球120多个国家和地区。2007年SFB集团并购了中国的苏泊尔公司。SEB集团实施该并购案所采取的战略是()。
A. 多元化战略
B. 纵向一体化战略
C. 横向一体化战略
D. 混合一体化战略
[单项选择]根据规定,社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为()以上。
A. 20%
B. 15%
C. 10%
D. 5%
[判断题]申请发行可交换公司债券的公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元。()
[单项选择]上市公司设立时公司股本总额不少于人民币()万元。
A. 500
B. 1000
C. 2000
D. 3000
[单项选择]甲级工程造价咨询企业注册资本不少于人民币()万元。
A. 20
B. 30
C. 50
D. 100
[单项选择]发行人申请首次在创业板公开发行股票,发行后股本总额不少于()。
A. 3000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
[单项选择]基金管理公司申请境内机构投资者资格,其净资产不少于()亿元人民币。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]根据规定,社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的()%以上。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
[单项选择]设立证券登记结算机构,其自有资金不少于人民币()元。
A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 5亿

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