更多"证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条"的相关试题:
[单项选择]申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
[单项选择]分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[判断题]证券、期货投资咨询是指从业人员向投资人或客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。（）
[多项选择]证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。
A. 注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
B. 对投资收益作充分估计
C. 用个人真实姓名
D. 对投资风险作充分说明
[判断题]证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。（）
[判断题]期货公司申请从事期货投资咨询业务，至少1名高级管理人员和5名从业人员要取得期货投资咨询从业资格。（）
[多项选择]诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，（）的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
A. 期货业协会
B. 证券业协会
C. 期货交易所
D. 证券期货监督管理部门
[判断题]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。（）
[多项选择]从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则有（）。
A. 客观
B. 公正
C. 公开
D. 诚实信用
[判断题]证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。（）
[多项选择]期货公司申请金融期货交易结算业务资格，期货公司（）中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。
A. 董事长
B. 总经理
C. 副总经理
D. 交易员
[多项选择]期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为？（）
A. 为客户设计投资方案
B. 对投资方案的风险进行评估
C. 代理客户从事期货交易
D. 利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息
[判断题]期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。（）
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。
A. 52
B. 51
C. 32
D. 31
[单项选择]期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在（）年以上。
A. 5
B. 8
C. 3
D. 6
[单项选择]期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，应至少（）人的期货或者证券从业时间在5年以上。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
[判断题]期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少5人的期货或者证券从业时间在3年以上。（）
[判断题]道路运输管理机构工作人员对在异地取得从业资格的人员监督检查时，可以向原发证机关申请提供相应的从业资格档案资料。
[判断题]为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易，但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（）
