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[单项选择]证券市场中主要有交易所、证券公司等机构，而按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人须由（）机构担任。
A. 证券公司
B. 信托投资公司
C. 保险公司
D. 基金管理公司
[多项选择]资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有（）。
A. 取得证券从业资格
B. 熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识
C. 无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形
D. 未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满
[多项选择]申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件有（）。
A. 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
B. 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于5人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
C. 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D. 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
[单项选择]下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。
A. 被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满
B. 上年曾因违法经营受到行政处罚
C. 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D. 在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士
[多项选择]证券投资咨询机构、资信评级机构的业务人员必备条件是（）。
A. 具备法律知识
B. 具备证券专业知识
C. 有从事证券业务2年以上的经验
D. 有买卖股票3年以上的经验
E. 具备一定评级经验
[单项选择]投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多项选择]资信评级机构必须做到（）。
A. 不得为与其存在利害关系的机构开展证券评级业务
B. 建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能
C. 从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立
D. 建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度
[判断题]公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。（）
[判断题]申请发行可交换公司债券的机构应经资信评级机构评级，债券信用级别良好。（）
[判断题]我国《保险法》规定：保险公司聘请或者解聘会计师事务所、资产评估机构、资信评级机构等中介服务机构，应当向保险监督管理机构报告；解聘会计师事务所、资产评估机构、资信评级机构等中介服务机构，应当说明理由。
[多项选择]依据《证券法》的规定，对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为，包括：（）。
A. 接受他人委托从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益
C. 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
D. 中国证监会、协会禁止的其他行为
[多项选择]人民银行改革信贷市场评级管理方式，由偏重于事前管理转变为着重进行（），加强信用评级业务规范管理.
A. 事中管理
B. 事后管理
C. 信息披露
[单项选择]证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案的保存期限不得少于（）。
A. 5年
B. 10年
C. 15年
D. 20年
[单项选择]按照《中国农业银行个人信贷业务管理办法》，每隔（）须对借款人资信情况进行重新核定、核查，借款人资信状况恶化的应调减、冻结、终止授信额度，或收回贷款。
A. 三个月
B. 一年
C. 半年
D. 三年
[单项选择]发生或经办业务的部门和个人，应当严格按照公司原始凭证管理规定及时取得或填制原始凭证，按规定办理相关审批手续后及时送交会计机构，并对提交原始凭证所记载经济事项的（）、合法性、完整性、有效性、及时性负责。
A. 真实性
B. 规范性
C. 健全性
D. 合理性
[多项选择]对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括（）。
A. 接受他人委托从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
C. 向委托人承诺证券投资收益
D. 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
[多项选择]人民银行改革信贷市场信用评级管理模式，促进信贷市场信用评级业务健康发展，做到（）
A. 提高评级技术水平
B. 培育品牌信用评级机构
C. 发挥市场自律引导作用
[单项选择]因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A. 3年
B. 6年
C. 2年
D. 5年
[判断题]业主项目部对某施工项目部标准化工作开展情况及其实际效果的综合评价打分为75分，则对该施工单位资信评级应为达标。
