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发布时间:2023-10-20 07:20:39

[判断题]合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。()

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[多项选择]按照不相容职务分离的基本要求,担任企业存货保管职务的人员不得兼任()职务。
A. 存货的清查
B. 存货的验收
C. 存货的采购
D. 存货处置的申请
[单项选择]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,除()同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A. 中国证监会
B. 所在期货经营机构
C. 所在地中国证监会派出机构
D. 中国期货业协会
[多项选择]在期货公司中不得由1人兼任的职务有()。
A. 总经理和首席风险
B. 董事长和总经理
C. 董事长和首席风险
D. 总经理和首席执行官
[判断题]董事、高级管理人员不得兼任监事。()
[单项选择]未经股东会或者股东大会同意,保险公估公司的董事和高级管理人员不得在()机构中兼任职务。
A. 分支
B. 合伙
C. 存在利益冲突的
D. 存在业务关系
[单项选择]董事不得兼任公司的()。
A. 经理
B. 财务负责人
C. 监事
D. 总经理
[单项选择]联行复核员不得兼任()。
A. 编押员
B. 结算员
C. 记账员
[多项选择]宪法规定,全国人大常委会的组成人员不得兼任()
A. 国家行政机关职务
B. 民主党派的领导职务
C. 国家审判机关的职务
D. 国家检察机关的职务
[单项选择]金融机构负责衍生产品业务风险管理的高级管理人员必须与负责衍生产品()的高级管理人员分开,不得相互兼任。
A. 风险控制
B. 营销
C. 风险监测
D. 定价
[多项选择]在指纹登录系统中,总行系统管理员不得同时兼任下列()。
A. 超级用户
B. 普通用户
C. 全行管理员
D. 分行高级管理员
[判断题]期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。()
[单项选择]技术总监的岗位职责是()
A. 负责为顾客提供美发技术服务
B. 负责监督和指导美发师为顾客提供美发技术服务
C. 负责美发厅的日常管理
D. 办理美发包月服务卡
[多项选择]基金管理公司从事特定客户资产管理业务,应当设立专门的业务部门,()和()不得相互兼任。
A. 投资经理
B. 募资经理
C. 基金经理
D. 客户经理
[多项选择]合规总监的工作职责包括()。
A. 组织实施反洗钱制度
B. 组织实施信息隔离墙制度
C. 为高级管理人员、各部分和分支机构提供合规咨询、组织合规培训
D. 处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报
[判断题]同一大型焰火燃放活动中,燃放操作人员、安全员、保管员不得兼任。
[多项选择]根据《会计法》的规定,下列各项中,出纳员不得兼任的工作有()。
A. 登记收入、支出账目
B. 登记债权债务账目
C. 保管会计档案
D. 保管人事档案
[多项选择]合规总监的职责有()。
A. 对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查
B. 采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督
C. 保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作。
D. 出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查,并对履行职责的情况作出记录
[判断题]设备材料开箱检查是工程总监的主要职责。
[单项选择]编押机管理员与编押员不得由一人兼任。管理员应由()担任,负责编押机时钟、工作时间、特殊工作日等参数的设定。
A. 会计主管
B. 编押员
C. 联行员

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