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[单项选择]（）由证券发行者、证券承销商（中介机构）和证券投资者三个元素构成。
A. 原始市场
B. 一级市场
C. 流通市场
D. 二级市场
[多项选择]根据我国《证券法》的规定，证券承销制度必须满足（）。
A. 发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B. 发行人推销证券的方法有两种：自销和承销
C. 按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种
D. 上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行
[多项选择]我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有下列（）行为。
A. 直接或者以化名持有、买卖股票
B. 借他人名义持有、买卖股票
C. 收受他人赠送的股票
D. 就股票趋势提出自己的看法
[单项选择]证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。
A. 20
B. 12
C. 36
D. 40
[单项选择]我国《证券法》规定，证券公司变更持有（）以上股权的股东，需要经证券监管部门批准。
A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 3%
[单项选择]投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（）。
A. 资金账户
B. 基金账户
C. 结算账户
D. 证券账户
[判断题]在基金份额登记过程中，如果投资者提交的信息不符合证券交易所的有关规定，最后的确认信息将是投资者申购、赎回失败。（）
[单项选择]2006年11月1日实施的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的证券公司，净资本不得低于人民币（）万元。
A. 1000
B. 2000
C. 5000
D. 8000
[单项选择]我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务（）对证券公司进行管理。
A. 种类
B. 类型
C. 范围
D. 性质
[单项选择]（）是指证券类金融产品及证券服务从证券公司向客户（投资者）转移过程中所经过的途径。
A. 证券公司营销渠道
B. 证券公司销售渠道
C. 证券公司营销系统
D. 证券公司销售系统
[判断题]《证券账户管理规则》规定，中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。（）
[多项选择]按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（）。
A. 证券经纪、证券投资咨询
B. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C. 证券承销与保荐，证券自营
D. 证券资产管理
[判断题]余额包销，是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。（）
[判断题]我国《证券公司借入次级债务规定》所称的次级债务，是指证券公司经批准向股东或其他符合条件的机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本的债务。（）
[判断题]按照我国相关证券市场法律法规的规定，证券公司在开展经纪业务的过程中，可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务。（）
[单项选择]根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。
A. 累计询价
B. 询价方式
C. 上网竞价方式
D. 协商定价方式
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 2亿元
D. 5亿元
[多项选择]在中国证监会现场检查过程中，证券承销业务的（）是现场检查的重要内容。
A. 合规性
B. 透明性
C. 正常性
D. 安全性
