更多"发行人、证券公司、保荐人在招募说明书、上市公告书、公司报告及其他文件中"的相关试题:
[多项选择]《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（）。
A. 首次公开发行股票并上市
B. 上市公司发行新股
C. 中国证监会认定的其他情形
D. 上市公司发行可转换公司债券
[单项选择]招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由（）表决通过。
A. 发起人大会
B. 股东大会
C. 公司董事会
D. 公司监事会
[多项选择]证券公司对证券发行人的权利，是指（）。
A. 请求召开证券持有人会议的权利
B. 参加证券持有人会议、提案、表决的权利
C. 配售股份的认购权利
D. 请求分配投资收益的权利
[判断题]购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券是禁止行为。（）
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。（）
[单项选择]证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的（），对发行人进行回访，并在发行人股东大会召开5个工作日之前，将回访报告在指定报刊和网站公告。
A. 1个月内
B. 2个月内
C. 3个月内
D. 4个月内
[判断题]客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。（）
[单项选择]发行公司债券，应当由保荐人保荐，证监会核准。保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送募集说明书和发行申请文件。其债券募集说明书自最后签署之日起（）内有效。
A. 3个月
B. 4个月
C. 5个月
D. 6个月
[多项选择]保荐机构对招股说明书作出的声明应由（）签名，并由保荐机构加盖公章。
A. 法定代表人
B. 保荐代表人
C. 项目协办人
D. 项目负责人
[判断题]保荐机构对招股说明书作出的声明应由法定代表人、项目协办人签名，并由保荐机构加盖公章。（）
[单项选择]基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
[多项选择]发行人在上市公告书中披露主要会计数据及财务指标的，应在提交上市申请文件时提供以下文件并与上市公告书同时披露：经现任（）签字并盖章的报告期及上年度期末的比较式资产负债表、报告期与上年同期的比较式利润表、报告期的现金流量表。
A. 法定代表人
B. 主管会计工作的负责人
C. 总会计师
D. 会计机构负责人
[多项选择]招股说明书及其用保荐机构、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与（）出具的文件内容一致，确保引用保荐机构、证券服务机构的意见不会产生误导。
A. 保荐机构
B. 证券服务
C. 中国证券业
D. 中国证监会
[多项选择]保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的（）等作出必要的承诺。
A. 成长性
B. 信息披露质量
C. 独立性
D. 持续经营能力
[判断题]在股票上市公告书中，发行人应转载在招股说明书已披露过的主要财务指标。（）
[单项选择]分期发行资产支持证券的，在每期资产支持证券发行前（）个工作日，受托机构应将最终发行说明书及其他相关文件报送中国人民银行。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
