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[单项选择]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
A. 1
B. 3
C. 4
D. 6
[多项选择]《证券公司监督管理条例》立法目的是（）。
A. 加强证券公司监管，规范证券公司行为
B. 防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益
C. 规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务
D. 制约公司股东、实际控制人滥用权力
[多项选择]下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（）。
A. 设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B. 公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权
C. 证券公司应当建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权
D. 证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
[多项选择]《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（）。
A. 开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
B. 规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益
C. 从业人员不得直接或间接持股的规定
D. 对自营业务，需要明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确自营业务的风险控制指标
[单项选择]《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，能接受（）证券公司的委托开展经纪业务营销活动。
A. 一家
B. 至少一家
C. 一家以上
D. 两家以上
[多项选择]证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A. 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B. 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C. 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D. 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
[多项选择]证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A. 违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B. 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
C. 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D. 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
[多项选择]《证券公司监督管理条例》对《证券法》的规定进行明确和补充的方面包括（）。
A. 保护客户资产
B. 防范证券公司账外经营
C. 完善公司治理结构
D. 不正当竞争
[多项选择]证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A. 从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B. 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C. 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D. 未按照规定指定专门部门处理客户投诉
[多项选择]违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
A. 证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B. 任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
[多项选择]违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。
A. 证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D. 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
[多项选择]违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。
A. 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
B. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
C. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
D. 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
[多项选择]为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，根据《期货交易管理条例》，制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，目的是（）。
A. 防范和隔离风险
B. 促进期货市场积极稳妥发展
C. 促进证券市场积极稳妥发展
D. 促进资本市场积极稳妥发展
[多项选择]银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取下列措施进行现场检查（）。
A. 进入银行业金融机构进行检查
B. 询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
C. 查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
D. 检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统
[判断题]《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。（）
[多项选择]证券公司有下列（）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
B. 收付、存取或者划转期货保证金
C. 为客户从事期货交易提供融资或者担保
D. 代客户下达交易指令
[单项选择]依监管干预的强度不同，监管干预措施主要分为（）监管干预措施和（）监管干预措施两大类。
A. 公开性，非公开性
B. 预警性，强制性
C. 普通式，重点式
D. 处分式，处罚式
[多项选择]期货公司确保风险监管指标持续符合标准的措施包括（）。
A. 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B. 建立动态的风险监控和资本补足机制
C. 建立静态的风险监控和资本补足机制
D. 建立与风险监管指标相适应的外部控制制度
[判断题]负责煤矿安全生产监督管理的部门、煤矿安全监察机构接到煤矿企业重大隐患整改报告后，对不符合要求和措施不完善的提出修改意见，并对煤矿重大隐患登记建档，指定专人负责跟踪监控，督促企业认真整改。
