更多"证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重"的相关试题:
[多项选择]会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。
A. 真实性
B. 准确性
C. 公平性
D. 完整性
[多项选择]（）应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性和完整性负责。
A. 保荐机构
B. 保荐代表人
C. 会计师事务所审计师
D. 律师事务所律师
[判断题]证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（）
[判断题]理财规划师应勤勉尽责，严格履行对客户的承诺。（）
[单项选择]勤勉尽责要求保险经纪从业人员在业务活动中以（）利益为上。
A. 保险公司
B. 保险行业协会
C. 保险中介机构
D. 客户
[多项选择]首席风险官应当遵守（），忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。
A. 法律
B. 行政法规
C. 期货业协会的规定
D. 期货公司章程
[多项选择]证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核查和验证。
A. 公允性
B. 真实性
C. 准确性
D. 完整性
[单项选择]客户至上，勤勉尽责，公平竞争，保守秘密这几条原则可以视为（）原则不同方面的发展。
A. 诚实信用
B. 守法遵规
C. 专业胜任
D. 职业道德
[多项选择]新股发行信息披露时，各市场主体须勤勉尽责，切实提高财务信息披露质量，披露内容包括（）。
A. 发行人应依法承担财务报告的会计责任、财务信息的披露责任
B. 会计师事务所及其签字注册会计师应当严格按照执业标准出具审计报告、审核报告或其他鉴证报告
C. 资产评估师要依法出具资产评估报告
D. 保荐机构要切实履行对发行人的辅导、尽职调查和保荐责任
[单项选择]期货公司应当遵循（）原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。
A. 诚实信用
B. 以客户为中心
C. 审慎
D. 市场化
[单项选择]首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，（），勤勉尽责。
A. 遵纪守法
B. 恪守诚信
C. 严于律己
D. 严守秘密
[单项选择]期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的（）。
A. 道德品质
B. 个人修养
C. 职业操守
D. 生活习惯
[单项选择]企业发行注册短期融资券，（）委员认为企业没有真实、准确、完整、及时地披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受发行注册。
A. 4名以上（含4名）
B. 4名以上（不含4名）
C. 2名以上（含2名）
D. 2名以上（不含2名）
[单项选择]期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。
A. 国家
B. 投资者
C. 期货公司
D. 期货交易所
[单项选择]勤勉尽责是对保险经纪从业人员工作态度的基本要求，它要求保险经纪从业人员在业务活动中以客户利益为上，勤奋工作、尽职尽责。下列选项中对于保险经纪从业人员勤勉尽责要求表述有错误的是（）。
A. 秉持勤勉的工作态度，努力避免执业活动中的失误
B. 代表客户利益，对于客户的各项委托尽职尽责，确保客户的利益得到最好保障，且不因手续费（佣金）或服务费的高低影响客户利益
C. 忠诚服务，不侵害所属机构利益，切实履行对所属机构的责任和义务，接受所属机构的管理
D. 超越客户的委托范围或所属机构的授权
[单项选择]期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。
A. 独立客观
B. 理论与实践相结合
C. 尊重客户意见
D. 诚实守信
[单项选择]在保险代理从业人员应当遵循的职业道德原则中，对（）原则的扩展包括了客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密等几个原则。
A. 守法遵规、专业胜任
B. 诚实信用
C. 客户至上、勤勉尽责
D. 公平竞争、保守秘密
[多项选择]在债务融资工具存续期间，出现以下（）情形之一的，召集人应当自知悉该情形之日起按勤勉尽责的要求召集持有人会议，并拟定会议议案。
A. 发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息
B. 发行人转移债务融资工具全部或部分清偿义务
C. 发行人减资、合并、分立、解散、申请破产或被接管
D. 单独或合计持有50%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开
