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[判断题]《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。（）
[判断题]从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调整的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（）
[单项选择]对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。
A. 证监会
B. 证券交易所
C. 中国人民银行
D. 中国证券业协会
[单项选择]申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A. 10
B. 15
C. 30
D. 60
[多项选择]根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（）自律管理职责。
A. 组织证券从业人员水平考试
B. 推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识
C. 推动会员信息化建设
D. 组织开展证券业国际交流与合作
[多项选择]中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行）》规定的禁止性行为有（）。
A. 以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议
B. 代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C. 在执业过程中索取或收受客户款项和财物
D. 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
[多项选择]《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有（）。
A. 接受他人委托从事证券投资
B. 投资者与委托人约定分享证券投资收益
C. 依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告
D. 向委托人承诺证券投资收益
[单项选择]被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。
A. 2年
B. 3年
C. 4年
D. 5年
[判断题]中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券（）业协会。
[判断题]《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（）
[多项选择]中国证券业协会的自律管理职能包括（）。
A. 对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B. 对会员单位的自律管理
C. 对从业人员的自律管理
D. 对代办股份转让系统的自律管理
[判断题]取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（）
[判断题]中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。（）
[多项选择]根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（）职责。
A. 指定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理
B. 负责证券业从业人员资格考试、执业注册
C. 负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试
D. 负责对IPO股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作
[单项选择]（）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。
A. 证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 证券结算机构
[判断题]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。（）
[判断题]“三公”原则是证券业从业人员执业行为的原则。（）
[多项选择]《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括（）。
A. 机构法定代表人
B. 高级管理人员
C. 部门负责人
D. 分支机构负责人
[单项选择]中国证券业协会的自律管理工作接受中国（）的指导和监督。
A. 银监会
B. 保监会
C. 证监会
D. 证券交易所
