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[多项选择]证券市场的竞价成交机制，要求能符合证券市场（）的原则。
A. 公开
B. 公平
C. 公正
D. 公信
[多项选择]证券交易的原则有（）。
A. 公开原则
B. 公平原则
C. 公正原则
D. 公共原则
[判断题]证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，但并不需要贯穿于证券交易的全过程。（）
[多项选择]中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。
A. 治理结构
B. 收益水平
C. 内控水平
D. 风险控制
[判断题]基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制大纲两个方面。
[多项选择]证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（）有效控制包销风险。
A. 事先评估
B. 制订风险处置预案
C. 建立奖惩机制
D. 扩大分销渠道
[单项选择]证券的公正原则要求公正地对待（），以及公正地处理证券交易事务。
A. 证券交易的参与各方
B. 参与者
C. 证券市场的参与各方
D. 证券交易的交易双方
[单项选择]证券交易机制从（）划分，可以分为指令驱动和报价驱动。
A. 交易对象的执行特点
B. 交易时间的连续特点
C. 交易价格的决定特点
D. 交易结果的登记情况
[填空题]证券交易所的交易机制能够确保买卖各方在（）和（）的原则上将合适价格的出价者撮合成交。
[单项选择]在访问控制机制中，一般客体的保护机制有（）。
A. 自主访问控制与强制访问控制
B. 个体访问控制与集群访问控制
C. 主体访问控制与客体访问控制
D. 主机访问控制与网络访问控制
[判断题]证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，但并不要求净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。（）
[多项选择]证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。
A. 价格优先
B. 时间优先
C. 客户优先
D. 数量优先
[判断题]证券交易所公正原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。（）
[单项选择]市场机制的原则是（）。
A. 效率优先、兼顾公平
B. 优胜劣汰、适者生存
C. 自主经营、自负盈亏
D. 自我发展、自我约束
[多项选择]基金管理公司内部控制机制包括（）。
A. 员工自律
B. 部门各级主管的检查监督
C. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D. 董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
[单项选择]远程授权遵循提高效率原则（）、控制风险原则。
A. 流动性原则
B. 安全性原则
C. 服务客户原则
D. 盈利性原则
