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[多项选择]在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时，证券经营机构不能（）。
A. 提供不真实材料
B. 提供不准确材料
C. 提供不完整材料
D. 逃避调查
[单项选择]境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是代表处及其所属境外证券经营机构最近（）年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多项选择]证券经营机构禁止（）。
A. 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C. 证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
D. 委托他人代为买卖证券
[单项选择]在中国加入WTO三年后，外国证券商、投资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过（）的证券经营机构，从事A股、B股和H股以及政府债券的承销服务。
A. 13%
B. 25%
C. 33%
D. 50%
[多项选择]证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（）进行证券投资。
A. 借贷资金
B. 自有资本
C. 营运资金
D. 受托投资资金
[判断题]证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，不用经证券监管部门批准。（）
[单项选择]我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近（）经营证券业务的情况说明。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
[多项选择]境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（）。
A. 依法设立且满1年
B. 承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
C. 其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
D. 代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
[判断题]证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时自行购入剩余的证券。（）
[多项选择]证券结算风险基金用于垫付或者弥补因（）造成的证券登记结算机构的损失。
A. 违约交收
B. 技术故障
C. 操作失误
D. 不可抗力
[单项选择]证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（），以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。
A. 10%
B. 20%
C. 25%
D. 50%
[判断题]取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（）
[判断题]中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查。但如果涉及商业秘密，证券经营机构可以拒绝提供有关材料。（）
[判断题]投资者与某一证券经营机构签订指定交易协议后，该机构应为投资者办理自动领取红利业务。（）
[判断题]保险公司的资金不得用于设立证券经营机构，不得用于设立保险业以外的企业。
[多项选择]证券投资者保护基金公司的职责有（）。
A. 筹集、管理和运作资金
B. 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C. 监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D. 组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
[单项选择]证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）罚款。
A. 3万元以下
B. 1万元以上3万元以下
C. 1万元以上5万元以下
D. 5万元以下
[简答题]某证券经营机构被中国证监会以欺诈客户为由，罚款20万元。该机构不服，向人民法院提起行政诉讼。一审法院经过审理，判决维持。判决书6月10日送达该证券机构。该机构依法上诉，二审法院于6月26日收到上诉状，经审查后于9月5日作出并宣告判决，撤销一审判决，改为对上诉人罚款5万元。二审判决书同年9月10日送达该证券机构。后该证券机构请求证监会退回其多交的15万元罚款，证监会一直未还。证券机构为追回多交罚款，如何才是最有效的法律手段？采取该手段有无期限限制？
