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[多项选择]证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
A. 承销未经核准的证券
B. 提前泄露证券发行信息
C. 以不正当竞争手段招揽承销业务
D. 在承销过程中不按规定披露信息
[单项选择]证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[单项选择]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
A. 1
B. 3
C. 4
D. 6
[单项选择]内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，获批变更的，在批准文件签发之日起（）个月内办理股权转让或增资事宜。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 6
[判断题]证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。（）
[单项选择]证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 1年
[单项选择]证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据（）进行审查。
A. 审慎监管原则
B. 审慎原则
C. 依法管理原则
D. 安全稳健原则
[单项选择]证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A. 3
B. 5
C. 15
D. 30
[多项选择]证券金融公司向证券公司融入证券后、归还证券前，或者证券公司向证券金融公司融入证券后、归还证券前，证券发行人（），证券金融公司或者证券公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。
A. 分配投资收益
B. 向证券持有人配售
C. 向证券持有人无偿派发证券
D. 发行证券持有人有优先认购权的证券的
[多项选择]我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有下列（）行为。
A. 直接或者以化名持有、买卖股票
B. 借他人名义持有、买卖股票
C. 收受他人赠送的股票
D. 就股票趋势提出自己的看法
[单项选择]对证券公司借入短期次级债务、偿还次级债务的申请，证监会自受理之日起（）内作出决定。
A. 3日
B. 3个工作日
C. 5日
D. 5个工作日
[多项选择]《证券法》规定，操纵证券市场的行为包括（）。
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量
C. 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D. 单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势等操纵证券交易价格
E. 公布公司股权结构的重大变化
[判断题]购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券是禁止行为。（）
[单项选择]（）会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 国务院证券监督管理机构
D. 国务院证券监督管理机构分支机构
[多项选择]证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为？（）
A. 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
B. 违反规定委托他人代为买卖证券
C. 利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场
D. 法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
[多项选择]证券公司从事证券资产管理业务不得有哪些行为？（）
A. 向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
B. 接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
C. 使用客户资产进行不必要的证券交易
D. 在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
[单项选择]《证券法》规定，操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担（）。
A. 赔偿责任
B. 法律责任
C. 刑事责任
D. 民事责任
[单项选择]根据《证券法》，上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向有关机构或部门提交年度报告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
