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[多项选择]律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人的行为是否存在违法、违规，以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表意见。律师发表意见可分为（）。
A. 肯定性意见
B. 否定性意见
C. 保留意见
D. 拒绝表示意见
[判断题]拟发行上市公司应在有关股东协议，公司章程等文件中规定避免同业竞争的措施。（）
[单项选择]拟发行公司发生重大事项后仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后（）内刊登补充公告。
A. 1个工作日
B. 1日
C. 2个工作日
D. 2日
[判断题]发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。（）
[单项选择]（）发起人以经营性的业务和资产出资组建拟发行上市公司，业务和资产完整投入拟发行上市公司。
A. 2个
B. 5个
C. 2个及2个以上
D. 5个及5个以上
[多项选择]拟发行上市公司的发起人应符合有关法律、法规规定的条件，发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，应遵循的原则有（）。
A. 人员、机构、资产相结合原则
B. 人员、机构、资产按照业务划分原则
C. 债务、收入与成本、费用相配比原则
D. 债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比原则
[判断题]在通常情况下，国际预路演基本完成后，发行人可初步了解投资者对拟发行股票的态度。（）
[单项选择]会计师事务所、保荐机构应关注发行人重要（）少数股东的有关情况并核实该少数股东是否与发行人存在其他利益关系并披露。
A. 子公司
B. 母公司
C. 分公司
D. 控股公司
[单项选择]同业存单业务中，发行人主体是（）。
A. 商业银行
B. 中央银行
C. 政策性银行
D. 基金管理公司
[单项选择]公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足（），视为发行失败。
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 70%
[多项选择]发行人在国债登记结算公司和同业拆借中心安排其发行的债券交易流通时，向国债登记结算公司提交的材料包括（）。
A. 主管部门批准公司债券发行的文件
B. 公司债券募集办法或发行章程
C. 公司债券持有量排名前30位的持有人名册
D. 近两年是否有违法和重大违规行为的说明
[多项选择]发行人应披露发行当年和未来两年的发展计划，具体包括（）等方面的具体计划。
A. 提高竞争能力
B. 市场和业务开拓
C. 筹资
D. 偿还债务
[多项选择]某上市公司拟发行可转换债券，下列各项中，符合《发行管理办法》的有（）。
A. 以扣除非经常性损益前后的净利润低者计算，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6.5%
B. 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C. 最近3年以现金方式累计分配的利润为最近3年实现的年均可分配利润的25%
D. 本次发行后累计公司债券余额为最近一期期末净资产额的48%
[单项选择]拟发行股票的（）是定价的基础。
A. 预期价值
B. 合理估值
C. 对应的资产价值
D. 市场接受程度
[多项选择]拟发行上市公司独立性要求包括（）。
A. 资产独立完整
B. 业务独立
C. 人员独立
D. 财务独立
[单项选择]不同的发行人发行的债券与基础利率之间存在的一定利差也称为（）。
A. 市场行业内利差
B. 市场区域内利差
C. 市场板块内利差
D. 市场利差
[单项选择]设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（）。
A. 20%
B. 25%
C. 30%
D. 35%
[判断题]发行人应披露近3年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况，或者为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况。（）
[判断题]中国证监会在初审过程中，将征求发行人注册地省级人民政府是否同意发行股票的意见，将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求商务部意见。（）
