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发布时间:2024-01-20 18:19:46

[多项选择]发审委委员应当符合的条件包括()。
A. 坚持原则,公正廉洁,忠于职守,严格遵守国家法律、法规和行政规章
B. 熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章
C. 了解所从事行业的专业知识,在所从事的领域内有较高的声誉
D. 没有违法、违纪记录

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[多项选择]发审委委员应当回避的情形中所指的亲属,包括()。
A. 配偶
B. 父母
C. 兄弟姐妹的配偶
D. 兄弟姐妹的子女
[多项选择]发审委委员应当及时提出回避的情形为()。
A. 发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事、监事、经理或者其他高级管理人员
B. 发审委委员或者其亲属持有发行人的股票,可能影响其公正履行职责
C. 发审委委员或者其所在工作单位近三年来为发行人提供保荐等服务,可能妨碍其公正履行职责
D. 发审委会议召开前,与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触,可能影响其公正履行职责
[判断题]发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题,应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。( )
[判断题]发审委委员需回避的亲属,是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。()
[判断题]发审委委员以个人身份出席发审委会议,依法履行职责,独立发表审核意见并行使表决权。()
[单项选择]普通程序的发审委会议每次参加的发审委委员为()名。表决投票时同意票数达到7票为通过。
A. 7
B. 8
C. 9
D. 10
[多项选择]发审委会议对发行人的股票发行申请形成审核意见之前,可以请()到会陈述和接受发审委委员的询问。
A. 发行人代表
B. 保荐代表人
C. 保荐机构代表
D. 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构相关负责人
[单项选择]发审委委员每届任期()年
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]发审委委员最多可以连任()届。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多项选择]发审委委员存在《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》第十三条规定的行为时,中国证监会可以对发审委委员进行()的处理。
A. 谈话提醒
B. 批评
C. 解聘
D. 市场禁入
[单项选择]创业板发审委委员中中国证监会的人员为()名。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]主板发审委委员为()名,其中中国证监会的人员为5名。
A. 20
B. 25
C. 30
D. 35
[判断题]发审委委员每届任期两年,可以连任,但连续任期最长不超过两届。()
[多项选择]发审委委员审核股票发行申请文件时,有()情形之一的,应及时提出回避。
A. 发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事、监事、经理或者其他高级管理人员的
B. 发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票,可能影响其公正履行职责的
C. 发审委委员或者其所在工作单位近3年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务,可能妨碍其公正履行职责的
D. 发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系,经认定可能影响其公正履行职责的
[判断题]发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时,不得提议暂缓表决。()
[多项选择]债券发行应当符合的条件包括()。
A. 最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定
B. 最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C. 本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%
D. 公司内部控制制度健全,内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
[多项选择]商品房现售应当符合的条件包括()。
A. 取得土地使用权证书或者使用土地的批准文件
B. 持有建设工程规划许可证
C. 持有建设工程施工许可证
D. 物业服务企业已经进驻
E. 拆迁安置已经落实
[多项选择]当事人申请仲裁应当符合的条件包括()。
A. 有仲裁协议
B. 申请人是与本案有直接利害关系的公民、法人和其他组织
C. 有具体的仲裁请求和事实理由
D. 属于仲裁委员会的受理范围
E. 属于接受申请的仲裁委员会管辖
[多项选择]劳动争议当事人申请仲裁应当符合的条件包括()。
A. 申请人与本案有间接利害关系
B. 有明确的被申请人
C. 有具体的仲裁请求以及所依据的事实、理由
D. 申请仲裁的劳动争议属于仲裁委员会的受理范围和受理仲裁委员会的管辖
E. 申请时间符合申请仲裁的时效规定

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