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[单项选择]（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A. 公募发行
B. 私募发行
C. 直接发行
D. 间接发行
[单项选择]我国的城市为人口数量达到一定规模，人口和劳动力结构、产业结构达到一定要求，基础设施达到一定平，或有军事、经济、民族、文化等特殊要求，并经国务院批准设置的具有一定行政级别的行政单元，称（）。
A. 城市
B. 城镇
C. 建制市
D. 乡村
[单项选择]1984年以后，国际证券的发行规模超出银行贷款规模，融资手段证券化成为一种趋势，这主要得益于（）的发展。
A. 离岸金融市场
B. 欧洲债券市场
C. NASDAQ
D. 欧洲中长期信贷市场
[判断题]在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司应对代发行证券、证券发行收入和证券发行费用3个报表项目进行注释。（）
[单项选择]债权凭证是依法发行，约定一定期限内还本付息的有价证券。它反映了证券发行人与持有人之间的（）。
A. 所有权关系
B. 债权债务关系
C. 隶属关系
D. 物权关系
[单项选择]根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果公开发行的股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足（）家的，应终止发行。
A. 20
B. 30
C. 40
D. 50
[判断题]通过网上发行的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。（）
[判断题]上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。（）
[多项选择]根据《证券发行与承销管理办法》的规定，股份有限公司首次公开发行股票采用网上和网下同时发行的，应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先给特殊机构配售，下列选项中，该特殊机构有（）。
A. 公开募集设立的证券投资基金
B. 私募股权投资基金
C. 社保基金投资管理人管理的社会保障基金
D. 信托基金
[多项选择]上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。
A. 发行公告
B. 发行人关于本次证券发行的申请报告
C. 发行人董事会决议
D. 发行人股东大会决议
[多项选择]证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行有（）。
A. 向特定对象发行证券
B. 向不特定对象发行证券
C. 向特定对象发行证券累计超过100人
D. 向特定对象发行证券累计超过200人
E. 向特定对象发行证券累计超过1000人
[多项选择]采用公开发行方式发行证券的有利之处在于（）。
A. 对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单
B. 以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大
C. 可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行
D. 有利于提高发行人的社会信誉
[单项选择]（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。
A. 初始登记
B. 退出登记
C. 变更登记
D. 债券登记
[判断题]证券评级机构的监事可以在受评级机构或受评级证券发行人兼职。（）
[判断题]间接发行方式只适用于有既定发行对象或发行人知名度高、发行数量少、风险低的证券。（）
[多项选择]由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（）。
A. 通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保
B. 通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保
C. 提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
D. 提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
[判断题]注册生效等待期满后，如果证券主管机关未对申报书提出任何异议，证券发行注册生效，发行人即可发行证券。（）
[单项选择]《证券发行与承销管理办法》（2010年修订）规定，公开发行股票数量少于4亿股的，向参与网下配售的询价对象配售股票数量不超过本次发行总量的（）。
A. 20%
B. 25%
C. 40%
D. 50%
[单项选择]2008年3月，在首发上市中首次尝试采用（）方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。
A. 上网竞价
B. 网下发行电子化
C. 上网定价
D. 上网资金申购
