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[单项选择]沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上海证券交易所申购在该所发行的新股，每一申购单位为（）股。
A. 1
B. 10
C. 100
D. 1000
[判断题]指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。（）
[单项选择]投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，（）起投资者可在其指定交易的上海证券交易所会员处查询到该转托管转入基金份额。
A. T日
B. T+1日
C. T+2日
D. T+3日
[单项选择]对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
A. 中国证券登记结算有限责任公司
B. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C. 交易参与人
D. 证券公司
[多项选择]具备（）条件的个人投资者，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。
A. 证券账户净资产不低于人民币50万元
B. 具备债券投资基础知识，并通过相关测试
C. 最近3年内具有20笔以上的债券交易成交记录
D. 与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》，作出相关承诺
[多项选择]上海证券交易所债券市场专业投资者可以参与交易的债券产品有（）。
A. 国债
B. 分离交易可转换公司债券中的公司债券
C. 公司债券（含企业债券）
D. 债券质押式回购的融资及融券交易
[多项选择]上海证券交易所债券市场普通投资者可以参与交易的债券产品有（）。
A. 国债
B. 地方政府债
C. 可转换公司债券
D. 分离债
[判断题]投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。（）
[单项选择]（）将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。
A. 中国证券登记结算有限责任公司
B. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C. 基金托管公司
D. 证券交易所
[单项选择]每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）家境内证券公司进行证券交易。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多项选择]具备（）条件的法人和其他组织，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。
A. 净资产不低于人民币100万元
B. 证券账户净资产不低于人民币30万元
C. 相关业务人员具备债券投资基础知识，并通过相关测试；
D. 最近3年内具有10笔以上的债券成交记录；
[多项选择]上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是（）。
A. 了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力
B. 建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度
C. 选择适当的投资者参与相应类型的债券交易
D. 建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度
[单项选择]证券交易所可以针对证券交易中重点监控事项进行（）调查，会员及其证券营业部、投资者应当予以配合。
A. 现场
B. 非现场
C. 现场或非现场
D. 网上
[多项选择]投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场（）。
A. 人民币普通股票账户
B. 证券投资基金账户
C. 人民币特殊股票账户
D. B股账户
[判断题]证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。（）
[判断题]在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。（）
[判断题]投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各议案进行表决申报。对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。（）
[单项选择]上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。
A. 20%
B. 25%
C. 30%
D. 35%
[单项选择]投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。
A. T-1
B. T
C. T+3
D. T+5
