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发布时间:2024-05-12 06:33:21

[判断题]证券交易所和证券登记结算机构应当创造条件,进一步缩短新股发行结束后到上市的时间。()

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[判断题]证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收。()
[单项选择]证券登记结算机构应当按照规定以()为投资者开立证券账户。
A. 投资者本人的名义
B. 代理机构的名义
C. 证券登记结算机构的名义
D. 证券公司的名义
[判断题]证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。()
[单项选择]()是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障,或人为操作失误,证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。
A. 本金风险
B. 流动性风险
C. 操作风险
D. 价差风险
[单项选择]证券登记结算机构应当妥善保管登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于()年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[判断题]按照《证券登记结算管理办法》,证券登记结算机构实行行业自律管理。()
[判断题]证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。()
[多项选择]证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。
A. 转融通专用证券账户
B. 转融通担保证券账户
C. 转融通证券交收账户
D. 转融通资金交收账户
[单项选择]证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的(),以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。
A. 10%
B. 20%
C. 25%
D. 50%
[多项选择]我国《证券法》规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内不得有下列()行为。
A. 直接或者以化名持有、买卖股票
B. 借他人名义持有、买卖股票
C. 收受他人赠送的股票
D. 就股票趋势提出自己的看法
[判断题]《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人提供交收履约担保。()
[判断题]我国《证券法》规定,证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,可以以营利为目的的法人。()
[判断题]设立证券登记结算机构不一定要经国务院证券监督管理机构批准。()
[判断题]证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,经过有关部门的批准,可以买卖股票。()
[单项选择]我国的证券登记结算机构实行()。
A. 行业自律管理
B. 证监会监管
C. 证券交易所监管
D. 证券业协会监管
[单项选择]证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后()日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 30
[多项选择]证券结算风险基金用于垫付或者弥补因()造成的证券登记结算机构的损失。
A. 违约交收
B. 技术故障
C. 操作失误
D. 不可抗力
[多项选择]证券登记结算机构履行的职能有()。
A. 证券账户、结算账户的设立
B. 证券的买卖、抵押
C. 证券的存管和过户
D. 证券持有人名册登记
E. 为客户融资交易
[单项选择]设立证券登记结算机构必须经()批准。
A. 中国证券业协会
B. 中国人民银行
C. 国家外汇管理局
D. 国务院证券监督管理机构

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