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[单项选择]发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
[单项选择]发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 60%
[判断题]首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。（）
[判断题]股票定价前的路演推介，是首次公开发行股票公司的主承销商为了合理地确定股票价格而与专业机构投资者进行的直接沟通。（）
[多项选择]首次公开发行股票对战略投资者配售股票的，发行人及其主承销商应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的（）。
A. 名称
B. 认购数量
C. 承诺持有期
D. 申购数量
[判断题]发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告前向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。（）
[单项选择]首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人及其主承销商可以向询价对象进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介（）。
A. 公众投资者
B. 机构投资者
C. 专业投资者
D. 以上均不对
[单项选择]发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书后向询价对象进行推介，并通过（）向公众投资者进行推介。
A. 互联网
B. 报刊
C. 电视
D. 杂志
[单项选择]询价结束后，公开发行股票数量在（）亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 3倍
[多项选择]证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为？（）
A. 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
B. 违反规定委托他人代为买卖证券
C. 利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场
D. 法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
[多项选择]证券自营业务参与股指期货交易，应符合（）。
A. 对已被股指期货合约占用的交易保证金按100%的比例扣减净资本
B. 未有效对冲风险的权益类证券按权益类证券投资规模的20％计算风险资本准备
C. 按买入股指期货合约价值总额的30%计算风险资本准备
D. 自营权益类证券和证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
[判断题]只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）
[判断题]具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。（）
[单项选择]从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。
A. 5000万元
B. 3000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[判断题]客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。（）
