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[判断题]在基金份额登记过程中，如果投资者提交的信息不符合证券交易所的有关规定，最后的确认信息将是投资者申购、赎回失败。（）
[单项选择]对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
A. 中国证券登记结算有限责任公司
B. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C. 交易参与人
D. 证券公司
[判断题]指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。（）
[多项选择]对于经核准上市交易的证券，发行人应当按规定披露信息，该信息不得（）。
A. 提前泄露
B. 有误导性陈述
C. 有重大遗漏
D. 有虚假记载
[单项选择]上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。
A. 20%
B. 25%
C. 30%
D. 35%
[判断题]在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。（）
[多项选择]披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，承担赔偿责任的主体有（）。
A. 发行人
B. 不能够证明自己没有过错的发行人的董事
C. 有过错的上市公司的控股股东
D. 上市公司
[判断题]证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。（）
[判断题]保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题并向交易所报告。（）
[多项选择]发行人在上市的信息披露基本原则中，对发行人董事会全体成员必须保证信息披露内容的（），并就其保证承担个别和连带责任。
A. 真实
B. 准确
C. 完整
D. 没有虚假、误导性陈述或重大遗漏
[判断题]按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生品。（）
[单项选择]（）是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。
A. 上市公告书
B. 发行公告书
C. 招股说明书
D. 发行保荐书
[单项选择]投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，（）起投资者可在其指定交易的上海证券交易所会员处查询到该转托管转入基金份额。
A. T日
B. T+1日
C. T+2日
D. T+3日
[判断题]《股票上市公告书内容与格式指引》的规定是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。（）
[多项选择]投资者按照规定的比例向经纪人支付部分证券或价款，不足部分由经纪人垫付而进行的证券交易方式可以称为（）。
A. 信用交易
B. 买长交易
C. 卖空交易
D. 保证金交易
E. 垫头交易
[单项选择]（）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
A. 审批制
B. 注册制
C. 核准制
D. 以上都不对
[判断题]《证券投资基金法》规定基金管理人是唯一的基金信息披露义务人。（）
[单项选择]每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）家境内证券公司进行证券交易。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按规定报送有关报告，或报送的报告有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，由证券监督管理机构责令改正，处以的罚款金额为（）。
A. 5万元以上60万元以下
B. 10万元以上60万元以下
C. 20万元以上60万元以下
D. 30万元以上60万元以下
