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[多项选择]上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
A. 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B. 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的谴责
C. 上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D. 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
[多项选择]水利工程施工招标中，投标人不得存在下列情形之一（）。
A. 为招标人附属机构（单位）
B. 为招标项目前期准备提供设计或咨询服务的，但设计施工总承包的除外
C. 为招标项目的监理人
D. 为招标项目的代建人
E. 为招标项目的招标代理人
[多项选择]经调查，存在下列情形（）之一的，调查人员不得提出同意调查的意见。
A. 借款人贷款动机或提供的资料虚假，表明借款人存在欺骗行为的
B. 有赌博、吸毒等不良嗜好的
C. 从事国家明令禁止的业务的
D. 借款人有逾期二期贷款，但已还清欠供的
[多项选择]有下列情形之一，不得担任保安员（）
A. 曾被吊销保安证未满3年的
B. 曾被2次吊销保安员证得
C. 曾因犯罪被刑事处罚的
D. 曾被治安管理处罚法处罚的
E. 曾被收容教育、强制隔离戒毒、劳动教养或3次以上行政拘留的
[多项选择]主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（）情形之一的询价对象不得配售股票。
A. 未参与初步询价
B. 询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C. 未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D. 有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
[多项选择]有下列（）情形之一的房屋不得出租。
A. 属于违法建筑的
B. 属于合法建筑的
C. 不符合安全等工程建设强制性标准的
D. 不符合防灾等工程建设强制性标准的
E. 违反规定改变房屋使用性质的
[多项选择]有下列情形之一的要约不得撤销（）。
A. 要约人确定了承诺期限
B. 受要约人为自己确定了承诺期限
C. 要约人明示要约不可撤销
D. 受要约人有理由认为要约是不可撤销的，并已经为履行合同做了准备工作
E. 要约已到达受要约人
[多项选择]有下列情形之一的，不得担任保安员（）
A. 曾被两次吊销保安员证
B. 被吊销保安员证未满3年的
C. 曾因故意犯罪被刑事处罚的
D. 曾因殴打他人被行政拘留的
[多项选择]存在下列情形之一的，属于重大、恶性案件（）
A. 涉案金额等值人民币一千万元（含）以上的；
B. 性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的；
C. 造成重大人员伤亡的；
D. 银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件。
[多项选择]有下列（）情形之一的，不得收购上市公司。
A. 收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
B. 收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C. 收购人最近2年有严重的证券市场失信行为
D. 法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形
[多项选择]存在（）情形的，不得担任独立财务顾问。
A. 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
B. 上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事
C. 最近两年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
D. 财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响职责的情形
[多项选择]有下列（）情形之一的，不得颁发导游证。
A. 无民事行为能力或者限制民事行为能力的
B. 患有传染性疾病的
C. 受过刑事处罚，过失犯罪的除外
D. 被吊销导游证的
E. 被吊销导游证后又考取导游资格证的
[多项选择]有下列（）情形之一的，不得担任公司的董事。
A. 无民事行为能力或者限制民事行为能力
B. 个人所负数额较大的债务到期未清偿
C. 因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾三年
D. 因侵占财产、挪用财产被判处刑罚，执行期满未逾五年
E. 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾三年
[单项选择]凡血袋有下述情形之一的，一律不得发出，除了（）
A. 没有说明书
B. 过期
C. 血袋有破损、漏血
D. 标签破损、字迹不清
E. 血液中有明显凝块
[多项选择]公司有下列（）情形之一的，证券交易所有权终止其股票上市交易。
A. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，且在规定期限内仍达不到条件
B. 不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝修正
C. 公司最近5年连续亏损，并且在其后一个年度未能恢复盈利
D. 公司解散或者宣告破产
[多项选择]股票、封闭式基金竞价交易出现下列（）情形之一的，属于异常波动。
A. 连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
B. 上海证券交易所ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
C. 深圳证券交易所ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±12%的
D. 连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到10%的
