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发布时间:2023-11-07 07:26:34

[多项选择]持续督导期间,保荐机构应()。
A. 督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B. 督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C. 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见
D. 督导发行人履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

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[单项选择]持续督导期间,保荐机构被中国证监会从名单中去除的,发行人应当在()内另行聘请保荐机构。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 4个月
[判断题]持续督导期届满,保荐机构可继续完成尚未完结的保荐工作。()
[判断题]可转换公司债券的上市保荐持续督导期间为可转换公司债券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。()
[多项选择]发行保荐书应由保荐机构()签字,加盖保荐机构公章并注明签署日期。
A. 法定代表人
B. 内核负责人
C. 保荐代表人
D. 项目协办人
[单项选择]中小板上市公司实际控制人发生变化的,深圳证券交易所也鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导,持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间及其后()完整的会计年度。
A. 1个
B. 2个
C. 3个
D. 4个
[单项选择]在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的()内向派出机构报告。
A. 5日
B. 10日
C. 15日
D. 20日
[多项选择]工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作,并成为保荐机构()的基础。
A. 发行保荐书
B. 发行保荐工作报告
C. 发行上市保荐书
D. 验证招股说明书
[单项选择]首次公开发行股票并在创业板上市的,保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起()个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15
[判断题]在持续督导期间,财务顾问解除委托协议的,应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告,说明无法继续履行持续督导职责的理由,并予以公告。委托人应当在10天内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。()
[判断题]保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及时告知发行人,同时在保荐工作底稿中保存,并可依照规定公开发表声明,向中国证监会或者证券交易所报告。()
[多项选择]股票配售完成后,发行人及其保荐机构应刊登()。
A. 定价公告
B. 初步询价公告
C. 初步询价结果公告
D. 网下配售结果公告
[多项选择]保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交()材料。
A. 变更登记申请报告
B. 保荐代表人的学习和工作经历
C. 证券业执业证书
D. 新任职机构出具的接收函
[判断题]在保荐业务的协调中,申报项目时,保荐机构应只针对签字保荐代表人申报的在审企业家数做出说明和承诺。()
[单项选择]发行价格区间向中国证监会发行部报备后,发行人及其保荐机构应刊登()。
A. 定价公告
B. 初步询价公告
C. 初步询价结果公告
D. 网下配售结果公告
[多项选择]保荐机构对招股说明书作出的声明应由()签名,并由保荐机构加盖公章。
A. 法定代表人
B. 保荐代表人
C. 项目协办人
D. 项目负责人
[单项选择]首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[判断题]企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段,各个阶段都有明确的保荐期限。()
[判断题]保荐机构、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易,为自己或者他人牟取利益。()
[单项选择]招股意向书公告的同时,发行人及其保荐机构应刊登(),披露参加初步询价的询价对象数量及结构。
A. 定价公告
B. 初步询价公告
C. 初步询价结果公告
D. 网下配售结果公告

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