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[多项选择]证券公司的主要业务包括（）
A. 证券自营业务
B. 证券经纪业务
C. 证券承销业务
D. 资产管理业务
E. 其他业务
[单项选择]证券公司自营业务主要赚取的是（）。
A. 佣金
B. 手续费
C. 价差收益
D. 利差收益
[多项选择]证券公司经营的主要业务是（）。
A. 有价证券信托
B. 有价证券自营买卖
C. 有价证券销售及认购
D. 代理客户进行有价证券买卖
[多项选择]证券公司经营的主要业务有（ ）.
A. 向工商企业贷款
B. 有价证券信托
C. 有价证券销售及认购
D. 代理客户进行有价证券买卖
E. 有价证券自营买卖
[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[判断题]证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司董事会。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。（）
[多项选择]证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（）投资按成本价计算的总金额。
A. 非货币投资基金
B. 债券
C. 可转换债券
D. 人民币普通股
[多项选择]证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。
A. 证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
B. 证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
C. 证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
D. 证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
[判断题]证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。（）
[判断题]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券公司及其业务人员在向本公司签约客户进行证券投资咨询业务活动时，不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。（）
[判断题]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）
[判断题]资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式，条件，要求及限制，对客户资产进行经营作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为（）
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币（）。
A. 2000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
[判断题]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（ ）
[单项选择]根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过（ ）
A. 5
B. 8
C. 10
D. 12
[多项选择]证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（ ）。
A. 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
B. 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
C. 提高自营业务运作的透明度
D. 建立完备的业绩考核和激励制度
[单项选择]经纪类证券公司的业务有（ ）
A. 证券承销业务
B. 证券经经业务
C. 证券自营业务
D. 兼并与收购
[判断题]《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（）
[单项选择]证券公司自营业务不具有（）特点。
A. 选择交易品种的自主性
B. 选择交易价格的自主性
C. 交易的风险性
D. 收益的稳定性
