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[判断题]上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应在上市前5日向证券交易所提交申请文件。（）
[判断题]证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）
[多项选择]未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括（）。
A. 发起人股份
B. 募集法人股份
C. 内部职工股
D. 国有法人持股
[判断题]首次公开发行上市的封闭式基金（上交所）；增发上市的股票（上交所）在首个交易日无价格涨跌幅限制。（）
[单项选择]ETF上市交易之后，需在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交易时间内即时揭示（）。
A. 基金资产净值
B. 基金份额净值
C. 基金份额参考净值
D. 基金份额累计净值
[单项选择]当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通知之日起的（）个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 9
[判断题]股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。（）
[单项选择]当日交易保证金＝当日（）×当日交易结束后的持仓总量×交易保证金比例。
A. 开盘价
B. 收盘价
C. 最高价
D. 结算价
[判断题]股票流通的场外交易市场都具有交易无需中间人、交易成本低等优点。（）
[单项选择]以人民币为面值发行、在中国上市流通，以外币认购和交易的股票被称为（）.
A. S股
B. A股
C. B股
D. H股
[判断题]上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时，需要在T日刊登公开增发提示公告。（）
[判断题]单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。（）
[多项选择]公司债券上市交易后，公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
A. 公司有重大违法行为
B. 公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件
C. 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D. 公司最近3年连续亏损
[单项选择]询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，刊登询价区间公告当日停牌1小时，连续停牌日为（）日。
A. T～T+1
B. T～T+2
C. T～T+3
D. T～T+4
[多项选择]下列可以在交易所上市交易的（）
A. 记账式国债
B. 封闭式基金
C. 可转换债券
D. 短期融资券
[单项选择]（）由上市公司发行，持有人行权时上市公司增发新股，对公司股本具有稀释作用。
A. 认购权证
B. 认沽权证
C. 股本权证
D. 备兑权证
[单项选择]现货延期交收交易当日盈亏在每日清算时进行划转，会员当日盈利划入会员（）。
A. 保证金
B. 清算准备金
C. 银行结算账户
D. 代理账户
[判断题]合并募集的分级基金，募集完成后，将基础份额按比例分拆为不同风险收益特征的子份额，只能部分份额上市交易。（）
