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[单项选择]根据（）规定，已发行的证券在证券交易所上市前，发行人应当在规定时间内申请办理证券的初始登记。
A. 中国证券业协会
B. 证监会
C. 中国证券登记结算公司
D. 公司所在地中国证监会派出机构
[单项选择]上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，（）作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。
A. 基金公司
B. 新股发行人
C. 主承销商
D. 证券交易所
[单项选择]（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。
A. 初始登记
B. 退出登记
C. 变更登记
D. 债券登记
[单项选择]在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（）。
A. 每百元资金到期收益
B. 每百元资金到期年收益
C. 每千元资金到期年收益
D. 每万元资金到期年收益
[判断题]期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的（）标准化期货合约的交易。
[多项选择]上海黄金交易所标准黄金、铂金、白银交易通过交易所的集中竞价方式，形成开盘价格实行（）撮合成交。
A. 价格优先
B. 时间优先
C. 成交最大化
D. 成交最小化
[判断题]期货市场把投机者的不同交易指令集中在交易所内进行公开竞价，由于买卖双方彼此竞价所产生的互动作用使得价格趋于平稳。（）
[单项选择]在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（），单笔申报最大数量应当不超过（）。
A. 100手或其整数倍，1万手
B. 10手或其整数倍，1万手
C. 10张及其整数倍，10万张
D. 10张及其整数倍，1万张
[多项选择]保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的（）进行系统的法规知识、证券市场知识培训。
A. 董事和实际控制人
B. 监事
C. 高级管理人员
D. 持有5%以上股份的股东
[单项选择]在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（）。
A. 9：00～9：30
B. 9：15～9：25
C. 9：25～9：30
D. 9：10～9：25
[单项选择]（）是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。
A. 上市公告书
B. 发行公告书
C. 招股说明书
D. 发行保荐书
[判断题]公司债券发行人的债项评级低于AA级的只能通过集中竞价系统上市交易。（）
[多项选择]关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日（）深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。
A. 9：15～9：25
B. 9：20～9：25
C. 14：57～15：00
D. 13：00～15：00
[多项选择]上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为连续竞价时间。
A. 9：15～9：25
B. 9：30～11：30
C. 14：57～15：00
D. 13：00～15：00
[单项选择]深圳证券交易所竞价交易时债券交易和债券质押式回购交易的单笔最大数量为（）。
A. 不超过1万手
B. 不超过10万张
C. 不超过5万手
D. 不超过100万手
[单项选择]上海证券交易所竞价交易时债券交易和债券质押式回购交易的单笔最大数量为（）。
A. 不超过1万手
B. 不超过10万张
C. 不超过5万手
D. 不超过100万手
[单项选择]深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为收盘集合竞价时间。
A. 9：15～9：25
B. 9：20～9：25
C. 9：25～9：30
D. 14：57～15：00
[单项选择]深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。
A. 9：15～9：25
B. 9：20～9：25
C. 9：25～9：30
D. 14：57～15：00
[多项选择]发行人在股票上市公告书中应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括（）。
A. 发行数量、发行价格和发行方式
B. 募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况
C. 发行费用总额及项目、每股发行费用
D. 发行后每股净资产和每股收益
