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[单项选择]证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案的保存期限不得少于（）。
A. 5年
B. 10年
C. 15年
D. 20年
[判断题]证券评级机构应当对评级标准严格保密。（）
[单项选择]证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。
A. 20
B. 30
C. 40
D. 50
[判断题]证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（）
[判断题]受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具的评级报告有异议，另行委托其他证券评级机构出具评级报告的，原受托证券评级机构与现受托证券评级机构应当同时公布评级结果。（）
[多项选择]申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件有（）。
A. 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
B. 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于5人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
C. 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D. 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
[多项选择]证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间，有（）情形的，应当回避。
A. 本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%
B. 本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
C. 本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D. 直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
[判断题]证券评级机构的监事可以在受评级机构或受评级证券发行人兼职。（）
[多项选择]资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有（）。
A. 取得证券从业资格
B. 熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识
C. 无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形
D. 未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满
[判断题]证券评级机构对同一类评级对象评级，或对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。（）
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操做要求。（）
[判断题]证券评级机构可以为他人提供融资或者担保。（）
[单项选择]下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。
A. 被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满
B. 上年曾因违法经营受到行政处罚
C. 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D. 在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士
[多项选择]依据《证券法》的规定，对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为，包括：（）。
A. 接受他人委托从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益
C. 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
D. 中国证监会、协会禁止的其他行为
[多项选择]对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括（）。
A. 接受他人委托从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
C. 向委托人承诺证券投资收益
D. 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
[单项选择]证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[判断题]证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。（）
[判断题]商业银行发行次级债券应聘请证券信用评级机构进行信用评级。（）
[单项选择]受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的（）前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。
A. 6月1日
B. 6月30日
C. 7月31日
D. 7月1日
