题目详情
当前位置:首页 > 财经类考试 > 证券从业
题目详情:
发布时间:2023-10-18 20:22:00

[单项选择]在试点发展阶段,《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司,每个发起人的实收资本不少于()亿元人民币。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

更多"在试点发展阶段,《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的主要发"的相关试题:

[判断题]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券公司及其业务人员在向本公司签约客户进行证券投资咨询业务活动时,不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。()
[单项选择]《保险公司投资证券投资基金暂行办法》规定,投资于单一基金按成本价格计算,不得超过保险公司可投资于基金资产的( )。
A. 15%
B. 20%
C. 25%
D. 30%
[单项选择]根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,除基金管理公司外,封闭式基金发起人的实收资本最低应为()
A. 1000万元人民币
B. 5000万元人民币
C. 1亿元人民币
D. 3亿元人民币
[判断题]2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》规定的证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。()
[单项选择]《保险公司投资证券基金暂行办法》规定,投资于单一基金按成本价格计算,不得超过保险公司可投资于基金资产的( )
A. 15%
B. 20%
C. 25%
D. 30%
[简答题]

A证券公司、B基金管理公司和C信托投资公司拟作为发起人共同设立一封闭式证券投资基金(以下称“D基金”)。上述发起人拟定的设立D基金的有关计划要点如下:
(1)D基金的基金单位拟定为8亿份,每份面值为人民币1元,第份发行价格拟定为人民币1.02元。基金的募集期限为6个月,自该基金批准之日起,在6个月内募集的资金达到人民币6亿元,该基金即为成立。
(2)D基金的存续时间为4年。其封闭期限届满时,基金持有人大会同意续期的,即可续期;基金持有人大会不同意续期的,即不得续期。
(3)D基金拟以其资产总值的75%用于股票、债券的投资。为了保证基金资产的安全,其投资于1家上市公司的股票将不超过自身资产净值的15%.
(4)D基金的托管人拟由A证券公司担任,基金管理人拟由B基金管理公司担任。如果D基金不能在批准的规模内募集到法定的资金,将不能成立。基金发起人必须将已募集的资金在扣除募集费用之后的余款退还给基金认购人。
要求:
按上述各点之顺序,分别指出其中的不符规定之处,并说明理由。


[判断题]1998年4月11日,国务院证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。()
[单项选择]

根据保监会2010年颁布的《保险资金运用管理暂行办法》和《保险资金投资不动产暂行办法》,我国保险公司投资不动产,应符合的资格条件包括( )。
①实行资产托管机制
②资产管理部门拥有不少于8名具有不动产投资和相关经验的专业人员,其中具有5年以上相关经验的不少于3名,具有3年以上相关经验的不少于3名
③上一会计年度末偿付能力充足率不低于100%,且投资时上季度末偿付能力充足率不低于100%
④上一会计年度盈利,净资产不低于1亿元人民币
⑤具有与所投资不动产及不动产相关金融产品匹配的资金,且来源充足稳定


A. ②③④⑤
B. ①②③⑤
C. ①③④⑤
D. ①②④⑤
[多项选择]在我国,根据《证券投资基金管理暂行办法的规定》,()符合托管人的资格条件。
A. 中国工商银行
B. 中国建设银行
C. 中国农业银行
D. 中国银行
E. 中国交通银行
[单项选择]按照证券投资基金管理暂行办法,基金管理公司必须以现金形式分配至少( )的基金净收益。
A. 80%
B. 70%
C. 90%
D. 60%
[单项选择]我国《证券投资基金管理暂行办法》规定拟设立的基金管理公司的最低实收资本为( )。
A. 500万元
B. 1000万元
C. 3000万元
D. 5000万元
[单项选择]根据《保险资金运用管理暂行办法》和《保险资金投资股权暂行办法》,保险资金投资实现控股的股权投资应限于( ):①保险类企业;②环保类企业;③非保险类金融企业;④高新类企业;⑤与保险业务相关的企业。
A. ①②③
B. ②③④
C. ①③④
D. ①③⑤
[单项选择]我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,作为基金托管人的商业银行实收资本不少于()。
A. 20亿元人民币
B. 50亿元人民币
C. 60亿元人民币
D. 80亿元人民币
[单项选择]我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,拟设立的基金管理公司的最低实收资本应为( )。
A. 1000万元
B. 3000万元
C. 5000万元
D. 8000万元
[单项选择]投资基金证券的持有人与发起人的关系是( )关系。
A. 股权
B. 债权
C. 契约
D. 债务
[单项选择]根据《证券投资基金管理暂行办法》,一个基金持有一家上市公司的股票,不得超过该基金资产净值的( )。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 15%
[判断题]根据《证券投资基金管理暂行办法》,一个基金持有一家上市公司的股票,不得超过该基金资产净值的10%。()
[单项选择]我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上,封闭式基金的存续期不得少于( )年,最低募集数额不得少于( )亿元。
A. 152
B. 53
C. 153
D. 52
[判断题]《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。()

我来回答:

购买搜题卡查看答案
[会员特权] 开通VIP, 查看 全部题目答案
[会员特权] 享免全部广告特权
推荐91天
¥36.8
¥80元
31天
¥20.8
¥40元
365天
¥88.8
¥188元
请选择支付方式
  • 微信支付
  • 支付宝支付
点击支付即表示同意并接受了《购买须知》
立即支付 系统将自动为您注册账号
请使用微信扫码支付

订单号:

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
恭喜您,购买搜题卡成功
重要提示:请拍照或截图保存账号密码!
我要搜题网官网:https://www.woyaosouti.com
我已记住账号密码