更多"商业银行必须向中国证券业协会申请基金代销业务资格，才能从事基金的代销业"的相关试题:
[多项选择]以下（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 证券投资咨询机构
D. 专业基金销售机构
[单项选择]商业银行申请基金代销业务资格时，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的（）。
A. 1/2
B. 1/3
C. 1/4
D. 1/5
[不定项选择]在我国，（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 证券投资咨询机构
D. 专业基金销售机构
[多项选择]（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
A. 商业银行
B. 证券投资咨询机构
C. 保险公司
D. 证券公司
[单项选择]客户申请办理基金代销业务的基本流程是（）。
A. 开立金穗借记卡->开立客户资料->开立TA账户->进行认购、申购、赎回等基金交易。
B. 开立金穗借记卡->开立TA账户->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易。
C. 开立金穗借记卡->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易->开立TA账户。
D. 开立TA账户->开立金穗借记卡->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易。
[多项选择]《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（）。
A. 有专门负责基金代销业务的部门
B. 财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C. 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
D. 公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/3
[判断题]申请基金代销业务的证券投资咨询机构的注册资本不得低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本。（）。
[单项选择]以下哪项不是基金代销网点在基金代销业务中的职责（）。
A. 负责按业务规则及操作规程受理客户的各类基金交易申请
B. 负责基金凭证、报表及客户资料的打印、保管
C. 负责向客户营销我行代理的基金产品，接受客户的咨询服务及投诉
D. 负责向监管部门报送系统采集的交易数据报表
[单项选择]基金代销业务的交易以（）为准。
A. 交易成功提交。
B. 凭证成功打印。
C. 成功取得传票号。
D. TA确认。
[单项选择]基金代销业务的（）原则是指开办基金代理销售业务的各级分支机构须严格按照相关法律法规的要求办理业务。
A. 合法合规
B. 授权经营
C. 分级管理
D. 联网运作
E. 风险控制
[判断题]基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。（ ）
[单项选择]基金代销业务的（）原则是指对基金代理销售业务的各操作环节实行严格的风险监控，实时监督基金代理销售的全过程。
A. 合法合规
B. 授权经营
C. 分级管理
D. 联网运作
E. 风险控制
[单项选择]基金代销业务的（）原则是指基金代理销售业务的管理实行总行、分行和代理销售网点三级管理。
A. 合法合规
B. 授权经营
C. 分级管理
D. 联网运作
E. 风险控制
[单项选择]基金募集申请获得（）核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。。
A. 国务院
B. 中国证监会
C. 中国银监会
D. 中国保监会
[单项选择]基金代销业务的（）原则是指基金交易通过代理销售系统的总中心、分中心与代销网点实现实时交易。
A. 合法合规
B. 授权经营
C. 分级管理
D. 联网运作
E. 风险控制
[单项选择]基金代销业务的（）原则是指开办基金代理销售业务的分支机构需经其上级主管部门审批授权后方可开办。
A. 合法合规
B. 授权经营
C. 分级管理
D. 联网运作
E. 风险控制
[单项选择]基金代销业务风险测评的结果通过（）交易录入系统。
A. 修改重要客户资料。
B. 修改普通客户资料。
C. 机构变更。
D. 风险承受能力测评。
[单项选择]以下哪种类型不是农业银行基金代销业务中客户的风险承受能力类型（）。
A. 激进型
B. 进取型
C. 稳健型
D. 谨慎型
[单项选择]《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》简称《销售人员执业守则》是中国证券业协会于（）发布并实施的自律规则。
A. 2006年4月25
B. 2007年4月25
C. 2008年4月25
