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发布时间:2023-12-06 05:01:02

[多项选择]按照交易对象的品种划分,证券交易种类有()。
A. 股票交易
B. 债券交易
C. 基金交易
D. 其他金融衍生工具的交易

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[判断题]按照参加交易的投资者划分,证券交易种类主要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生品。()
[单项选择]资产证券化产品按照证券交易的基本结构划分不包括()。
A. 过手证券
B. 资产支持债券
C. 创新证券
D. 转付债券
[单项选择]在证券交易所交易的债券,按照交割日期的不同,可分为不同的种类。目前,深沪证券交易所规定的为()。
A. 当日交割
B. 普通日交割
C. 约定日交割
D. 三种都可以
[判断题]证券交易所会员应当积极配合证券交易所监管,按照证券交易所要求及时说明情况,提供相关的业务报表、账册、原始凭证、开户资料及其他文件、资料,不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料,不得提供虚假的、误导性的或者不完整的资料。()
[单项选择]上海证券交易所买断式回购交易按照()进行申报。
A. 交易的券种
B. 证券账户
C. 回购期限
D. 价格
[多项选择]按照具体交易对象来划分,属于资金市场的有()。
A. 短期借贷市场
B. 票据贴现市场
C. 股票市场
D. 黄金市场
E. 短期债券市场
[判断题]深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的,公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。()
[单项选择]电子商务按交易对象可划分为以下几类,错误的是()。
A. 有形的电子商务
B. 机械类产品的电子商务
C. 数字商品的电子商务
D. 服务类商品的电子商务
[判断题]按照上海证券交易所和深圳证券交易所的有关规定,在无撤单的情况下,委托当日有效。()
[判断题]会员被中国证监会依法指定托管、接管的,无须按照证券交易所要求缴纳为保证证券交易正常进行发生的相关费用。()
[判断题]客户交存的担保物价值与其债务的比例,超过证券交易所规定水平的,客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定提取担保物。()
[多项选择]按照我国现行的规定,已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括()。
A. 股票
B. 债券
C. 权证
D. 证券投资基金
[多项选择]按照()规定,证券交易所停止可转换公司债券的交易。
A. 可转换公司债券流通面值少于1000万元时,在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易
B. 可转换公司债券自转换期结束之前的第20个交易日起停止交易
C. 可转换公司债券在赎回期间停止交易
D. 可转换公司债券应当在出现中国证监会和证券交易所认为必须停止交易的其他情况时停止交易
[判断题]申请证券上市交易,应当按照证券交易所的规定编制上市公告书。发行人的董事、监事、高级管理人员,应当对上市公告书签署书面确认意见,保证所披露的信息真实、准确、完整。()
[判断题]融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。()
[多项选择]证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。
A. 自营业务账户、席位情况
B. 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C. 自营风险监控报告
D. 其他需要报告的事项
[单项选择]证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。
A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 3倍
[多项选择]证券交易所应当按照规定的()按时缴纳相关费用。
A. 收费项目
B. 收费模式
C. 收费标准
D. 收费方式
[多项选择]按照配送对象的种类和数量划分,可以将配送分为()。
A. 单品种大批量配送
B. 多品种大批量配送
C. 多品种小批量配送
D. 配套型配送
E. 单品种小批量配送

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