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发布时间:2024-01-13 05:27:35

[多项选择]证券公司在资金清算交收中的职责主要有()。
A. 负责根据中国结算公司发送的结算数据和指定商业银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算
B. 更新客户资金账户的余额
C. 向指定商业银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额
D. 根据核对无误的清算结果向指定商业银行发送资金划付指令

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[多项选择]指定商业银行在资金清算交收中的职责主要有()。
A. 负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新
B. 进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对
C. 将核对结果发送证券公司
D. 根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付
[判断题]证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。()
[多项选择]在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司与客户之间的资金清算交收,需要由()配合完成。
A. 中国结算公司
B. 证券交易所
C. 证券公司
D. 指定商业银行
[判断题]实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托中国证券登记结算有限责任公司根据成交记录按照业务规则代为办理。()
[单项选择]当证券公司或者客户为被执行人时,人民法院可以冻结属于该被执行人的已完成清算交收后的证券或者资金,并以书面形式责令其在()日内提供可供执行的其他财产。被执行人提供了其他可供执行的财产的,人民法院应当先执行该财产。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[多项选择]法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立(),其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。
A. 证券结算账户
B. 资金结算账户
C. 证券交收账户
D. 资金交收账户
[单项选择]()属于中国证券登记结算有限责任公司的收入,由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。
A. 过户费
B. 印花税
C. 会员会费
D. 资本利得税
[判断题]证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收,是整个结算过程不可缺少的环节。()
[单项选择]()用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。
A. 转融通专用资金账户
B. 转融通担保资金账户
C. 转融通资金交收账户
D. 转融通担保证券账户
[判断题]《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化,证券公司可以不采取相应措施,防范可能产生的利益冲突。()
[判断题]证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。()
[判断题]证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户,客户间资金及证券转移,修改清算数据的系统权限。()
[单项选择]()用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。
A. 转融通专用资金账户
B. 转融通担保资金账户
C. 转融通资金交收账户
D. 转融通担保证券账户
[判断题]客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融入资金和证券。()
[单项选择]()是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。
A. 客户信用资金账户
B. 客户信用证券账户
C. 客户信用交易担保资金账户
D. 客户信用交易担保证券账户
[判断题]证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收,不得被强制执行。()
[判断题]在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。()
[判断题]证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。()
[判断题]证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。()

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