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[单项选择]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A. 1万元以上3万元以下
B. 3万元以上5万元以下
C. 1万元以上10万元以下
D. 10万元以上15万元以下
[多项选择]融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户（），并由客户交存相应担保物的经营活动。
A. 出借资金供其买入证券
B. 出借资金
C. 出借证券供其卖出
D. 出借证券
[判断题]在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。（）
[判断题]证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。（）
[判断题]证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。（）
[判断题]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。（）
[单项选择]证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。
A. 4‰
B. 3‰
C. 2.6‰
D. 2.3‰
[单项选择]每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）家境内证券公司进行证券交易。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[判断题]商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其它金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其它委托、信托的财产，情节严重的，实行单罚制，从而避免重复处罚。（）
[判断题]商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。（）
[判断题]结算参与人与客户之间的证券交收是结算参与人（通常是证券公司）（）和客户履行双方证券交易合同的一部分。
[单项选择]证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[单项选择]（）依法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理。
A. 中国人民银行
B. 中国证监会
C. 上海、深圳证券交易所
D. 中国证券业协会
[单项选择]证券交易的佣金主要由证券公司来收取，收取的比例也由各证券公司自行规定，每个证券公司的佣金可能不一样，同一证券公司的不同营业部的佣金也可能有不一样的情况，但是最高不能超过（）。
A. 0.1%
B. 0.2%
C. 2.5%
D. 0.3%
[多项选择]证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有（）。
A. 为投资者提供代理证券买卖的中介服务
B. 是证券市场上的机构投资者
C. 实施公开、公正和及时的信息披露
D. 提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
[多项选择]法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立（），其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。
A. 证券结算账户
B. 资金结算账户
C. 证券交收账户
D. 资金交收账户
[单项选择]网上委托是指证券公司通过基于（）的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。
A. 互联网
B. 移动通讯网络
C. 互联网或移动通讯网络
D. 以上都不正确
[多项选择]证券公司要申请成为证券交易所的会员，需要报送证券交易所的材料包括（）。
A. 申请书、设立的批准文件
B. 经营证券业务许可证
C. 企业法人营业执照、章程
D. 主要业务规章制度
[判断题]在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。（）
