更多"讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用"的相关试题:
[单项选择]证券公司要从（）环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认。
A. 咨询
B. 开户
C. 委托
D. 清算
[单项选择]资金业务条线风险揭示不规范不包括（）
A. 以清晰易懂、简明扼要的文字表述向客户提供衍生产品介绍和风险揭示的书面资料
B. 误导客户对市场的看法
C. 夸大产品的优点或缩小产品的风险
D. 不以任何方式向客户承诺收益
[多项选择]期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者（），测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。
A. 股指期货仿真交易经历
B. 商品期货交易经历
C. 资金状况
D. 法律知识
[判断题]会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征。（）
[单项选择]贷时审查应当做到（），客观公正，充分、准确地揭示业务风险，提出降低风险的对策。
A. 实地查看
B. 如实记录
C. 独立审贷
D. 集体审贷
[判断题]证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（）
[单项选择]风险揭示书内容与格式要求由（）指定。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 证券交易所
D. 证券公司
[多项选择]《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（）。
A. 开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
B. 规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益
C. 从业人员不得直接或间接持股的规定
D. 对自营业务，需要明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确自营业务的风险控制指标
[单项选择]基金托管协议是明确基金管理人与（）各自职责及相关业务内容的协议。
A. 基金注册登记机构
B. 基金托管人
C. 基金份额持有人
D. 基金销售代理人
[单项选择]（）制定了《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》和《股指期货交易特别风险揭示书》。
A. 中国证监会
B. 中国金融期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 中国期货保证金监控中心
[简答题]投资业务流程中的风险控制内容包括哪些方面？
[多项选择]证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项中，属于委托协议内容的是（）。
A. 客户投诉的接待处理方式
B. 违约责任
C. 介绍业务的范围
D. 执行期货保证金安全存管制度的措施
[判断题]期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
[判断题]一国在加入世界贸易组织时，可以选择性地加入货物贸易规则、服务贸易规则或与知识产权有关的规则协议。
[填空题]ZXSS10软交换控制设备具备强大的协议处理能力，诸如呼叫处理协议，传输控制协议，（），业务应用协议，维护管理协议.
[判断题]证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（）
[单项选择]业务部门完成新业务风险自评估工作后，应将新风险自评估报告及其他相关资料提交同级风险管理部，由风险管理部牵头组织相关风险管理部门原则上在（）工作日内完成新业务风险复评度出具新业务风险评估意见书.
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[单项选择]为加强新股认购风险提示，发行人及其主承销商应当刊登投资风险特别公告，充分揭示（）风险。
A. 一级市场
B. 二级市场
C. 股票发行失败
D. 企业亏损
[单项选择]（）是通过对风险种类、风险程度和风险发展趋势进行分析识别，对主要业务的风险状况、风险管理的充分性以及外部风险因素的影响做出判断。
A. 日常监管分析
B. 风险评估
C. 监管评级
D. 监管报告
