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发布时间:2023-10-08 12:44:37

[判断题]证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。()

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[多项选择]在客户交易结算资金第三方存管的约束下,指定商业银行按照()要求,为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。
A. 证券交易净额结算
B. 证券交易总额结算
C. 货银对付
D. 现收现付
[单项选择]()是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。
A. 客户交易结算资金第三方存管
B. 第三方存管
C. 客户资金存管
D. 结算资金第三方存管
[单项选择]()依法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理。
A. 中国人民银行
B. 中国证监会
C. 上海、深圳证券交易所
D. 中国证券业协会
[单项选择]证券公司、指定商业银行根据与客户签订的(),为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
A. 《风险揭示书》
B. 《客户须知》
C. 《证券交易委托代理协议》
D. 《客户交易结算资金存管合同》
[判断题]负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝;发现异常情况的,应当要求证券公司作出说明,并向中国证监会及证券业协会报告。()
[单项选择]一家证券公司的客户资金可以存放在()家指定商业银行并确定()家为主办银行。
A. 多,一
B. 多,多
C. 一,一
D. 一,多
[判断题]在客户交易结算资金第三方存管制度下,客户交易结算资金的存取全部通过指定商业银行办理。()
[多项选择]客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比主要的改变体现在()。
A. 证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行
B. 指定商业银行须为每个客户建立管理账户
C. 客户交易结算资金的存取,全部通过指定商业银行办理
D. 指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况
[多项选择]客户交易结算资金汇总账户指存管银行为集中存管证券公司客户交易结算资金而开立的专用存款账户。该账户中的资金为投资者所有,只得用于()。
A. 投资者存取款
B. 证券交易清算交收
C. 支取佣金手续费等用途
D. 银行资金往来结算
[多项选择]开立客户交易结算资金专用存款账户时,房地产经纪机构和交易保证机构应当向银行出具()。
A. 交易保证机构的签章
B. 工商营业执照
C. 基本存款账户开户许可证
D. 房产买方的签章
E. 房地产管理部门出具的备案证明
[单项选择]在第三方存管业务中,客户取出的交易结算资金,只能通过银证转账的方式从客户交易结算资金汇总账户回到()。
A. 客户银行结算账户
B. 客户交易结算资金汇总账户
C. 法人资金交收过渡账户
D. 以上都不正确
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算经纪业务风险资本准备。
A. 0.5%
B. 1%
C. 3%
D. 5%
[多项选择]《客户交易结算资金存管合同》是客户与其()签订的。
A. 结算公司
B. 指定商业银行
C. 证券经纪商
D. 会计师事务所
[多项选择]客户交易结算资金银行存管业务对账的原则是()。
A. 客户交易结算资金转账业务以银行数据为准
B. 证券交易资金清算业务以证券公司的数据为准。
C. 以上都正确
D. 以上都不正确
[判断题]证券公司申请介绍业务资格,固定资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的100%。()
[单项选择]对于证券公司在存管银行开设的客户交易结算资金专用存款账户中属于所有客户共有的资金,人民法院()。
A. 可以采取冻结和扣划措施
B. 不可以采取冻结措施
C. 可以采取冻结措施,但不得扣划
D. 不可以采取冻结和扣划措施
[判断题]客户有权在证券公司选择的指定商业银行范围内,确定存放其资金的银行。()
[判断题]证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。()
[判断题]客户申请开展融资融券业务要在指定商业银行开立信用证券账户和信用资金台账,在证券公司开立信用资金账户。()

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