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发布时间:2023-10-07 05:11:14

[判断题]补办新号码证券账户卡的,复核员直接打印证券账户卡交客户(申请人)。()

更多"补办新号码证券账户卡的,复核员直接打印证券账户卡交客户(申请人)。()"的相关试题:

[单项选择]自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原()。
A. 证券账户结算证明
B. 资金账户结算证明
C. 资金账户冻结证明
D. 证券账户冻结证明
[判断题]证券账户开户复核员实时复核时,须确认合格后在注册申请表上注明“已审核”并签名,同时加盖开户业务专用章后,将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户,其余资料留存。()
[单项选择]物资出库时,必须经复核员复核,复核员根据()仔细检验库别、签章、品名、产地、规格、数量是否清楚,发现问题及时与有关部门联系,妥善解决。
A. 物资出库单
B. 货物运单
C. 验收单
D. 临时出库单
[判断题]申请人申请过户登记时,如过人方为境外投资者且未开立证券账户的,该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户用于证券买卖。()
[多项选择]申请人申请过户登记时,如过入方为境外投资者且未开立证券账户的,该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户,并承诺所开证券账户只用于处理通过()等情形受让的证券。
A. 继承
B. 赠与
C. 离婚
D. 法人资格丧失
[单项选择]复核员在复核时如发现配款员所配款项与凭证金额不符,应().
A. 将现金.凭证.现金收付清单一并退还配款员复核重配
B. 将多余款退配款员
C. 要求配款员补足短款
D. 立即向分管行长报告
[单项选择]在保险承保环节,签单员缮制单证后,还要开具()与保单的正、副本一起送复核员复核。
A. 签单通知书
B. 承保通知书
C. 复核通知书
D. 交纳保费通知书
[单项选择]联行复核员不得兼任()。
A. 编押员
B. 结算员
C. 记账员
[单项选择]凡参加特约汇兑的通汇社,需设置系统管理员、记账员、复核员、编押员和通讯员等五个岗位。通汇社应至少配备()以上专(兼)职操作员。
A. 5
B. 4
C. 3
D. 2
[名词解释]直接证券
[判断题]办理同城票据交换,实行经办员、复核员、交换员三分离,相互制约,不得兼岗混岗。
[判断题]自然人死亡、法人丧失资格等所涉证券非交易过户登记完成后,过出方证券账户无证券余额的,申请人还应申请办理证券账户注销手续。()
[单项选择]继承、离婚等情形涉及的过户登记申请,涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量()(含)以上,有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。
A. 3%
B. 5%
C. 7%
D. 10%
[多项选择]申请资金账户(证券账户)销户前,申请人需先()。
A. 填写"客户有关资料更改申请"
B. 修改密码、清密
C. 办理撤销指定交易手续
D. 办理转托管手续
[单项选择]申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起()日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。
A. 10
B. 15
C. 30
D. 60
[多项选择]证券公司在代理开立证券账户时,经办人应查验申请人所提供资料的(),在申请表单上签章后,将所有资料交复核员实时复核。
A. 真实性
B. 有效性
C. 完整性
D. 一致性
[多项选择]申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的()。
A. A股股票(含非流通股)
B. 债券
C. 基金(限于证券交易所场内登记的份额)
D. 权证
[多项选择]申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的涉及证券持有人变更的情形有()。
A. 证券继承
B. 证券赠与
C. 依法进行的财产分割
D. 法人资格丧失
[多项选择]通过证券公司向结算公司申请非交易过户的,经办人审核并查验申请人所提供材料的()。
A. 真实性
B. 有效性
C. 完整性
D. 一致性

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