更多"投资者应当配合会员的适当性管理，不得采用提供虚假信息等手段规避投资者适"的相关试题:
[判断题]投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。（）
[判断题]根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）
[多项选择]期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循（）的有关规定。
A. 中国证监会
B. 中国金融期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 商务部
[判断题]证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程，要将投资者教育和适当性管理工作融入自营业务流程。（）
[判断题]期权交易风险较高，会员应当通过多种形式和渠道向客户告知期权市场投资者适当性管理的具体要求，做好针对性的风险揭示、客户培训、投资者教育等工作。
[单项选择]期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。综合评估满分为（）分。
A. 50
B. 60
C. 80
D. 100
[判断题]会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）
[判断题]按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。（）
[多项选择]《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》规定，期货公司会员应当向投资者（）。
A. 充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
B. 严格验证其资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历
C. 测试其股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
D. 认真审核其开户申请材料
[单项选择]根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守____，严格执行____。（）
A. 期货从业人员行为准则；投资者适当性制度
B. 期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度
C. 投资者行为准则；期货从业人员行为制度
D. 投资者行为准则；投资者适当性制度
[单项选择]在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时，期货公司会员单位应当建立并有效执行（）制度，明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。
A. 风险规避
B. 证券经纪业务管理
C. 期货经纪业务管理
D. 客户开发责任追究制度
[判断题]中国期货交易协会对期货公司落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。（）
[单项选择]对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，首先应当对其进行（）。
A. 警告
B. 告诫
C. 罚款
D. 谈话
[多项选择]期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的（）等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。
A. 相关投资经历
B. 财务状况
C. 诚信状况
D. 基本情况
[判断题]会员单位应当督促本单位和其他投资者从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度。（）
[多项选择]期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有（）。
A. 基本情况
B. 相关投资经历
C. 财务状况
D. 诚信状况
[单项选择]会员应当根据综合评估情况填写《自然人投资者适当性综合评估表》，投资者申请开立衍生品合约账户该表综合得分必须高于（）
A. 60分
B. 70分
C. 80分
D. 90分
[判断题]《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定制度。（）
[多项选择]上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是（）。
A. 了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力
B. 建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度
C. 选择适当的投资者参与相应类型的债券交易
D. 建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度
