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[判断题]自2006年2月开始，我国的基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。（）
[判断题]开放式基金销售业务分为基金管理人直接向投资者销售基金单位（简称直销）和委托代理销售机构向投资者销售基金单位。
[多项选择]中国证监会于2006年8月和2007年9月先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金；风险准备金主要用于赔偿因公司（）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。
A. 违法违规
B. 违反基金合同
C. 技术故障
D. 操作失误
[单项选择]根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，中国证监会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是（）。
A. 发生不可抗力
B. 期货投资者提出要求或者情况危急
C. 期货交易所提出要求或者情况危急
D. 期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急
[单项选择]中国证监会于2006年5月6日发布的（），对上市公司申请发行新股作出了规定。
A. 《证券法》
B. 《上市公司证券发行管理办法》
C. 《上市公司证券发行试行办法》
D. 《公司法》
[多项选择]《证券投资基金销售适用性指导意见》规定，基金销售机构对投资者进行风险承受力的调查至少要了解投资者的（）。
A. 投资目的和期限
B. 投资经验
C. 财务状况
D. 短期和长期风险承受水平
[判断题]根据我国《保险法》规定，保险公司违反《保险法》规定，损害社会公共利益，可能严重危及或者已经危及保险公司的偿付能力的，保险监督管理机构可以对该保险公司实行整顿，但不可以接管。（ ）
[单项选择]根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
A. 每日
B. 每月
C. 每年
D. 每季度
[单项选择]
对于分期交付保险费情况，部分保险公司规定，投保人在保险单生效对应日缴纳了本年度保险费的前提下，保险公司才派发上一年度的红利，这样做的目的是（ ）
①保证有足够的现金流;
②有利于防止保险合同初期出现亏损;
③稳定保险公司的经营;
④保证保单在红利派发日仍然有效。
A. ①②④
B. ①②③
C. ②③④
D. ①②③④
[判断题]封闭式基金的交易在投资者之间完成，开放式基金的申购、赎回在投资者与基金管理人之间完成。（）
[判断题]保本基金在投资到期后，当基金份额累计净值低于投资者的投入资本金时，基金管理人或基金担保人应向投资者支付其中的差额部分。（）
[多项选择]根据相关规定，对于期货投资者保障基金的投资来源，以下说法正确的是（）
A. 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳
B. 期货公司按照代理交易额的千万分之五的统一标准缴纳
C. 保障基金总额达到5亿元人民币的规模后，经批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金
D. 保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况予以调整
[单项选择]（）是指基金发行总额不固定，基金单位总数可随时增减，投资者可按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回的一种基金。
A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 基金公司特定多客户资产管理计划
D. 券商集合理财计划
[判断题]基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。（）
[判断题]基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。（）
[判断题]进行投资者教育活动，在向投资人普及基金知识、充分揭示基金投资风险的同时，目的是要培养投资者的理性投资行为，使投资者与基金市场发展同步成熟。（）
[判断题]期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。（ ）
[单项选择]在基金转换中，投资者T日转换成功后。正常情况下，基金注册登记人于（ ）日，为投资者的转出及转入基金份额分别进行权益扣除和权益增加。
A. T
B. T+1
C. T+2
D. T+3
[单项选择]期货投资者保障基金的现有基金不足补偿投资者保证金损失的，应当（ ）。
A. 由中国证监会予以补偿
B. 由财政部予以补偿
C. 由后续缴纳的保障基金补偿
D. 由期货公司按比例追加保障基金
