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[多项选择]证券公司从事资产管理业务，要求具有3年以上（）从业经历的人员不少于5人。
A. 证券自营
B. 证券经纪
C. 资产管理
D. 证券投资基金管理
[判断题]证券公司从事资产管理业务，资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（）
[单项选择]证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（）人。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15
[单项选择]证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
A. 守法合规
B. 资格管理
C. 约定运作
D. 集中管理
[多项选择]证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。
A. 守法合规
B. 公平公正
C. 约定运作
D. 分散管理
[单项选择]证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于（）。
A. 1亿元
B. 2亿元
C. 3亿元
D. 5亿元
[判断题]从事资产管理业务不得承诺收益，必须有效隔离风险。（）
[多项选择]证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有（）。
A. 挪用客户资产
B. 将资产管理业务与自营业务分开操作
C. 内幕交易或操纵市场
D. 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
[单项选择]净资本不低于人民币（）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。
A. 5
B. 2
C. 10
D. 1
[单项选择]《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为单一客户办理集合资产管理业务
[单项选择]证券公司从事资产管理业务需要最近（）未受到过行政处罚或者刑事处罚。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 4年
[单项选择]企业年金基金的投资管理人如果是综合类证券公司，其任何时候都要维持不少于（）纪元人民币的净资产。
A. 1
B. 2
C. 10
D. 50
[单项选择]证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（）计算资产管理业务风险资本准备。
A. 8%、8%、5%
B. 10%、8%、8%
C. 10%、8%、5%
D. 8%、5%、5%
[判断题]基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。（）
[多项选择]证券公司从事证券资产管理业务不得有哪些行为？（）
A. 向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
B. 接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
C. 使用客户资产进行不必要的证券交易
D. 在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
[多项选择]基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合以下（）条件的特定客户销售资产管理计划。
A. 委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币
B. 能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人
C. 委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币
D. 能够识别、判断和承担相应投资风险的、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户
[判断题]证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，要求最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。（）
[判断题]证券公司从事专项资产管理业务需通过专门账户经营运作。（）
[单项选择]基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（）人。
A. 100
B. 200
C. 300
D. 500
