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[判断题]证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。()
[单项选择]证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()。
A. 1亿元
B. 2亿元
C. 3亿元
D. 5亿元
[单项选择]证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币()亿元。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[单项选择]证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[判断题]证券公司从事资产管理业务,公司净资本不低于2亿元,且各项风险监控指标符合有关监管规定,设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。()
[单项选择]一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的()。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[判断题]一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。()
[单项选择]集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多项选择]()应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控。
A. 托管银行
B. 证券交易所
C. 中国证券业协会
D. 证券公司
[单项选择]自集合资产管理计划开始投资运作之日起()内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的,应于()以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。
A. 6个月,次日
B. 3个月,次日
C. 6个月,当日
D. 3个月,当日
[判断题]证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。()
[判断题]资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务,并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。()
[判断题]集合资产管理计划运作期间的费用,不得从集合资产管理计划资产中列支。()
[判断题]资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。()
[判断题]集合资产管理计划推广期间的费用,可以在集合资产管理计划中列支,但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。()
[多项选择]定向资产管理业务的投资范围包括()。
A. 证券投资基金
B. 集合资产管理计划
C. 资产支持证券
D. 金融衍生品
[单项选择]限定性稽核资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的()。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
[单项选择]集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券,应于有关事实发生之日起()个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4